本案例中的犯罪行为是否是转化犯？/李琳萍
作者:法律资料网 时间:2024-07-24 02:47:12 浏览:9243
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本案例中的犯罪行为是否是转化犯？
李琳萍
案例：
何晓峰系在校的中专生，因迷恋上网，家里又没有足够的前供其上网挥霍，其遂想通过歪门邪道挣钱上网。某天，其到学校附近的一户人家里，准备偷点值钱的东西去买。经过准备，何晓峰顺利潜如被害人家里，在他翻找财物时，因弄出声音，房主马某惊醒，遂出来查看。何晓峰心虚，急忙从窗口处爬出，被马某抓住衣领，何晓峰挣脱不了，就用准备好的刀具朝马某的手臂砍，其逃脱后，事发被抓。马某去医院诊断为轻伤。本案中何晓峰的犯罪行为该定何罪》
分析：
本案犯罪行为构成涉及盗窃罪和抢劫罪的转化问题。
转化犯，即某一较轻的罪行因具有特定情形而转化为较重之罪、即不以原行为性质定罪也不实行数罪并罚，依照法律规定，按重罪定罪处罚的犯罪形态。
转化犯的基本构成要件：
1、转化犯的形成只限于故意犯罪行为，并且在着手实施犯罪时只有一个犯罪故意。
2、转化犯是发生罪名的转化，由此罪向彼罪转化，轻罪向重罪转化。是一种犯罪转化为另一种犯罪。
3、罪名发生转化的原因就是在行为实施前犯罪行为过程之中由于其行为方式、激烈程度等变化，致使性质发生了转化，这也是转化犯的本质特征。
4.依照法律规定，是转化犯本身具有的法律外部特征。
在我国刑法中，转化犯有以下几例：
1、非法拘禁罪，在非法拘禁过程中故意使用暴力致人伤残的，非法拘禁罪转化为故意伤害罪，对行为人以故意伤害罪一罪定罪处罚；故意使用暴力致人死亡的，非法拘禁罪转化为故意杀人罪，对行为人以故意杀人罪一罪定罪处罚。
2、收买被拐买的妇女、儿童罪，行为人在实施收买被拐卖的妇女、儿童（实施收买行为之当时并不具有出卖的目的）后，又生出卖目的、实施出卖行为的，应承担拐卖妇女、儿童罪的责任，先前的收买被拐卖的妇女、儿童罪转化为拐卖妇女、儿童罪。
3、妨害公务罪，司法工作人员对犯罪嫌疑人、 被告人实行刑讯逼供或者使用暴力逼取证人证言“致人伤残、死亡的，依照本法第二百三十四条、第二百三十二条的规定定罪从重处罚。
4、刑讯逼供罪、暴力取证罪，刑讯逼供或者暴力取证的行为人故意致人伤残的，刑讯逼供罪或暴力取证罪转化为故意伤害罪，对行为人以故意伤害罪一罪定罪从重处罚；故意致人死亡的，刑讯逼供罪或暴力取证罪转化为故意杀人罪，对行为人以故意杀人罪一罪定罪从重处罚。
5、虐待被监管人罪，虐待被监管人的行为人故意致人伤残的，虐待被监管人罪转化为故意伤害罪，对行为人以故意伤害罪一罪定罪从重处罚；故意致人死亡的，虐待被监管人罪转化为故意杀人罪，对行为人以故意杀人罪一罪定罪从重处罚。
6、私自开拆、隐匿、毁弃邮件、电报罪，邮政工作人员私自开拆或者隐匿、毁弃邮件、电报而“窃取财物的，依照本法第二百六十四条的规定定罪从重处罚。”据此，邮政工作人员私自开拆或者隐匿、毁弃邮件、电报而窃取财物的行为，不再以私自开拆或者隐匿、毁弃邮件、电报罪定罪处罚，而是转化为盗窃罪，对行为人以盗窃罪一罪从重处罚。（注：从科学性角度审视，规定此种情形转化为职务侵占罪（当行为人不具有国家工作人员身份时）或贪污罪（当行为人为国家工作人员时）为妥。）
7、盗窃、诈骗、抢夺罪，在实施盗窃、诈骗、抢夺罪的过程中，行为人为窝藏脏物、抗拒抓捕或者毁灭罪证而当场使用暴力或者以暴力相威胁的，盗窃、诈骗、抢夺罪转化为抢劫罪，对行为人以抢劫罪一罪定罪处罚。
8、聚众斗殴罪，聚众斗殴的行为人故意致人重伤的，聚众斗殴罪转化为故意伤害罪，对行为人以故意伤害罪一罪定罪从重处罚；故意致人死亡的，聚众斗殴罪转化为故意杀人罪，对行为人以故意杀人罪一罪定罪从重处罚。
9、非法组织买血罪、强迫买血罪，造成他人人身伤害的，按故意伤害罪认定。
10、非法提供麻醉药品、精神病药品罪，向走私、贩卖毒品的犯罪分子或者以牟利为目的，向吸食、注射毒品的人提供国家规定管制的能够使人形成瘾癖的麻醉药品、精神药品的，以贩卖毒品罪认定。
本案中，犯罪者何晓峰的行为原是盗窃，构成盗窃罪，但是其在逃跑过程中为了抗拒抓捕而采取了暴力，并造成受害人轻伤的结果，其行为已转化，应当以抢劫罪认定。
荔浦县人民法院 李琳萍
李琳萍
案例：
何晓峰系在校的中专生，因迷恋上网，家里又没有足够的前供其上网挥霍，其遂想通过歪门邪道挣钱上网。某天，其到学校附近的一户人家里，准备偷点值钱的东西去买。经过准备，何晓峰顺利潜如被害人家里，在他翻找财物时，因弄出声音，房主马某惊醒，遂出来查看。何晓峰心虚，急忙从窗口处爬出，被马某抓住衣领，何晓峰挣脱不了，就用准备好的刀具朝马某的手臂砍，其逃脱后，事发被抓。马某去医院诊断为轻伤。本案中何晓峰的犯罪行为该定何罪》
分析：
本案犯罪行为构成涉及盗窃罪和抢劫罪的转化问题。
转化犯，即某一较轻的罪行因具有特定情形而转化为较重之罪、即不以原行为性质定罪也不实行数罪并罚，依照法律规定，按重罪定罪处罚的犯罪形态。
转化犯的基本构成要件：
1、转化犯的形成只限于故意犯罪行为，并且在着手实施犯罪时只有一个犯罪故意。
2、转化犯是发生罪名的转化，由此罪向彼罪转化，轻罪向重罪转化。是一种犯罪转化为另一种犯罪。
3、罪名发生转化的原因就是在行为实施前犯罪行为过程之中由于其行为方式、激烈程度等变化，致使性质发生了转化，这也是转化犯的本质特征。
4.依照法律规定，是转化犯本身具有的法律外部特征。
在我国刑法中，转化犯有以下几例：
1、非法拘禁罪，在非法拘禁过程中故意使用暴力致人伤残的，非法拘禁罪转化为故意伤害罪，对行为人以故意伤害罪一罪定罪处罚；故意使用暴力致人死亡的，非法拘禁罪转化为故意杀人罪，对行为人以故意杀人罪一罪定罪处罚。
2、收买被拐买的妇女、儿童罪，行为人在实施收买被拐卖的妇女、儿童（实施收买行为之当时并不具有出卖的目的）后，又生出卖目的、实施出卖行为的，应承担拐卖妇女、儿童罪的责任，先前的收买被拐卖的妇女、儿童罪转化为拐卖妇女、儿童罪。
3、妨害公务罪，司法工作人员对犯罪嫌疑人、 被告人实行刑讯逼供或者使用暴力逼取证人证言“致人伤残、死亡的，依照本法第二百三十四条、第二百三十二条的规定定罪从重处罚。
4、刑讯逼供罪、暴力取证罪，刑讯逼供或者暴力取证的行为人故意致人伤残的，刑讯逼供罪或暴力取证罪转化为故意伤害罪，对行为人以故意伤害罪一罪定罪从重处罚；故意致人死亡的，刑讯逼供罪或暴力取证罪转化为故意杀人罪，对行为人以故意杀人罪一罪定罪从重处罚。
5、虐待被监管人罪，虐待被监管人的行为人故意致人伤残的，虐待被监管人罪转化为故意伤害罪，对行为人以故意伤害罪一罪定罪从重处罚；故意致人死亡的，虐待被监管人罪转化为故意杀人罪，对行为人以故意杀人罪一罪定罪从重处罚。
6、私自开拆、隐匿、毁弃邮件、电报罪，邮政工作人员私自开拆或者隐匿、毁弃邮件、电报而“窃取财物的，依照本法第二百六十四条的规定定罪从重处罚。”据此，邮政工作人员私自开拆或者隐匿、毁弃邮件、电报而窃取财物的行为，不再以私自开拆或者隐匿、毁弃邮件、电报罪定罪处罚，而是转化为盗窃罪，对行为人以盗窃罪一罪从重处罚。（注：从科学性角度审视，规定此种情形转化为职务侵占罪（当行为人不具有国家工作人员身份时）或贪污罪（当行为人为国家工作人员时）为妥。）
7、盗窃、诈骗、抢夺罪，在实施盗窃、诈骗、抢夺罪的过程中，行为人为窝藏脏物、抗拒抓捕或者毁灭罪证而当场使用暴力或者以暴力相威胁的，盗窃、诈骗、抢夺罪转化为抢劫罪，对行为人以抢劫罪一罪定罪处罚。
8、聚众斗殴罪，聚众斗殴的行为人故意致人重伤的，聚众斗殴罪转化为故意伤害罪，对行为人以故意伤害罪一罪定罪从重处罚；故意致人死亡的，聚众斗殴罪转化为故意杀人罪，对行为人以故意杀人罪一罪定罪从重处罚。
9、非法组织买血罪、强迫买血罪，造成他人人身伤害的，按故意伤害罪认定。
10、非法提供麻醉药品、精神病药品罪，向走私、贩卖毒品的犯罪分子或者以牟利为目的，向吸食、注射毒品的人提供国家规定管制的能够使人形成瘾癖的麻醉药品、精神药品的，以贩卖毒品罪认定。
本案中，犯罪者何晓峰的行为原是盗窃，构成盗窃罪，但是其在逃跑过程中为了抗拒抓捕而采取了暴力，并造成受害人轻伤的结果，其行为已转化，应当以抢劫罪认定。
荔浦县人民法院 李琳萍
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联合国人权条约的监督机构及存在的问题
孙倩
摘要： 第二次世界大战后，联合国制订了一系列国际人权公约。为了保证履行保护人权的国际义务，这些条约设立了相关的监督机构，形成了特色的联合国人权条约监督体系。这些监督机构在近年来人权发挥了重要作用。同时，由于机构本身的特性，它还存在不足之处，需要进行改革。
关键词：国际人权公约;条约监督机构
一：联合国人权条约监督机构概况
二战以后，国际社会对人权的广泛接受表现为两种方式。首先，人权基本出现在绝大多数国家的宪法和法律中。其次，人权在战后国际新秩序中占重要地位。 二战中法西斯对人权的践踏使人们意识到仅靠国内法保护人权是不够的，因为制定法律的政府本身可能会成为侵犯人权的主体。战争的结局加强了人们这样一个信念：在国际上承认和保护人权，不但与国际法的目标的进步概念相符合，而且是与国际和平的基本需要相符合的。倡导人道主义、增强人权意识、在世界范围内建立一种有效的人权国际保护制度成为战后国际社会的共识。 人权的国际保护制度主要是通过国际人权条约的制订形成的，联合国人权条约所规定的内容构成国际人权保护制度的核心。自1945年联合国成立以来，就致力于人权条约的编纂，它的目的是使人权从道德的领域进入有拘束力的法律领域，从仅是一国内政范围内的问题到某些条件下国际社会可以对一国人权问题进行干涉。这一进程导致了国际人权法案的制订。1948年《世界人权宣言》通过，它虽然是个对联合国成员国不具有法律拘束力的国际文件，但它是有组织的国际社会首次通过的一项人权和基本自由的宣言，具有开创的意义，而且宣言作为国际人权法体系的纲领性文件，是众多人权文件的理论依据和思想基础。1966年，联合国大会通过了《经济、社会和文化权利国际公约》和《公民权利和政治权利国际公约》，这两项国际公约将《世界人权宣言》所宣示的原则转化为具体的权利，指明了国家必须采取的实施这些权利的措施，并为批准这些公约的国家设定就其为实施公约所做的努力定期报告的义务并建立了条约监督机构。在十几个联合国人权公约中，大多数都设立了监督条约实施的人权机构，以受理和审议缔约国的报告、国家间的指控或个人来文、或进行国际调查等。目前,建立监督机构的人权公约有六个,即(以公约生效日期为序):《消除一切形式种族歧视国际公约》;《经济、社会和文化权利国际公约》;《公民权利和政治权利国际公约》;《消除对妇女一切形式歧视公约》;《禁止酷刑和其他残忍、不人道或有辱人格的待遇或处罚公约》;《儿童权利公约》。但个别有法律约束力的人权公约,如《防止及惩治灭绝种族罪公约》,并没有法律监督机制。此外,《禁止并惩治种族隔离罪行国际公约》规定设立监督机制,曾由人权委员会设立三人小组,由于南非国内政治形势发生变化,此小组已撤销。1990年由联大通过的《保护所有移徙工人及其家庭成员权利国际公约》虽有监督机制,但由于迄今公约尚未生效，监督机制并未开始运做。上述六个公约监督机构与监督程序采取由独立专家组成的常设机构进行监督的方式,而不要求缔约国政府代表直接监督。各公约规定设立常设委员会，委员由各缔约国从其国民中选举产生，以个人身份当选和进行工作，不代表他们所属的国家。他们应具有崇高道义地位并在人权方面有公认的专长。委员会中应考虑使若干有法律经验的人参加。委员会的组成应考虑公平的地域分配和各种类型文化及各主要法系的代表性。对条约的监督不仅设立常设机构,而且在各公约条款的基础上,发展成一整套具体操作的法律程序。归纳起来,公约监督机构有以下四种职能:1.审议各缔约国提交的报告;2.受理某一缔约国声称另一缔约国未履行公约规定义务的指控;3.受理个人声称因公约规定权利遭受侵犯而成为受害人的申诉;4.在发现某缔约国存在严重或系统地侵害人权的情况下,由公约监督机构委员会指派人员去该国调查。近年来，对公约监督机构的作用，学者们褒贬不一，要求改革的呼声也是愈来愈高。尽管如此，我们不应否认这些监督机构多年来对人权发展所做的贡献。公约法律监督的有效性应予肯定。首先，从国际社会在政治上普遍尊重人权，缔约国在法律上承担履行公约的义务,到由监督机构多年不间断地、无例外地审议每个缔约国实施公约的报告,这是以往从未有过的情况,体现了国际上人权事业的进展。如人权事务委员会在成立后的最初15年里,举行了1091次会议,审议了85个初次报告,48个第2次定期报告和11个第3次定期报告。 1965年在第三世界的强烈要求下,联大通过了消除种族歧视公约。截止1996年9月,共有148个缔约国。在公约监督的推动下,约有半数缔约国通过了新的反对种族歧视的刑法条款。 对拖延不交报告的缔约国,公约机构采取发敦促通知、会晤有关外长、向联大报告等措施。根据经、社、文权利委员会第5次会议报告,截止1990年12月1日,有5个原始缔约国在批准公约15年后未交报告,7个缔约国10年未交报告,9个缔约国7年未交报告。联大一再通过决议,对此表示关切,敦促缔约国尽一切努力履行义务。 其次，人权法律监督与国际社会的政治监督有一定配合。政治化应予以反对,但是,适当的政治和舆论压力则是实现法律监督所不可缺少的。在缔约国国内,履行公约报告的起草和定稿,应是政府和人民接触和交流的过程,是政府说明政策和宣传政绩的机会,也是接受人民监督的途径,需要提高透明度。公约机构审议报告的会议是公开的,委员会的评语和向经社理事会及联合国大会的报告均向公众开放。缔约国政府接受评语的程度和自己对评语的说明也是公开的。人民团体、学术单位、非政府组织、报刊可随时做出自己的评价。国际上对缔约国提交报告和接受审议的反应,影响到一个国家的内外政治形象,因此会受到有关国家的重视。所有缔约国在人权公约的义务面前,处于平等地位,普遍接受法律监督。再次，由于人权的本身的特点,对人权的国际法律监督,不可能像国际安全机制(如:禁止核试验、核不扩散、禁止生物、化学武器)那样,实行由官方直接出面、有强制性制裁为后盾的硬性监督措施。也不可能像国际专业机构(如:国际电讯联盟、国际民间航空组织、世界知识产权组织等),制订详细的指标和具体的技术要求。从必要性和现实性两方面看,人权公约监督在内容上要求各缔约国严格履约,同时采取独立专家审评的方式,尽量避免直接政治对抗。这是推动国际社会尊重人权和实现人权目标的现实的和有效的措施。禁止酷刑委员会委员-加拿大法学教授伯恩斯曾在其发表的一篇题为“点燃一支蜡烛胜于诅咒黑暗”的文章中指出:“我们认为,对国际人权监督机制有效性的任何切实估价,只能将其放到包括我们全部国际关系体系的更大范畴中来观察。这一估价还必须看到,此机制仅是可以保护人权、促进人的尊严的众多手段(国内和国际的)中的一种手段。不如此考虑问题,势必对自己的作为绘出一幅不现实的画面。” 伯恩斯教授这种从宏观角度观察,而不是理想化、绝对化地看待人权公约的法律监督,对我们也有一定参考意义。最后，国际人权公约及其法律监督,是一定历史条件下的产物,既把现代人权思想的新发展在公约中肯定下来,表达了世界人民的愿望,也不可避免地带有西方人权思想和政治思想的烙印。从人权、人权宣言到人权公约的形成和执行过程中，我们可以看到,尽管各种政治力量的分歧始终存在,但人权公约已相继为国际社会接受。一方面,各缔约国承担了遵守公约的法律义务,将本国的国内人权情况提交公约机构审评;另一方面,以对话为主的监督形式实际在某种程度上也照顾到国际关系和缔约国的现实情况。可以说,联合国宪章的条款力图在推动国际人权合作和尊重国家主权间找出平衡点。人权公约体制的实施也是在国际监督和尊重国家主权间努力取得某种平衡的过程。
二：联合国人权条约监督机构存在的问题
首先，在学习有关联合国条约的机构及其监督机制时，笔者发现条约监督机构的职能有重叠的现象存在。这一现象的存在，会带来很多问题。笔者对这一问题的讨论仅限于以下建立条约监督机构的六个人权公约：《经济、社会和文化权利国际公约》，《公民权利和政治权利国际公约》，《消除一切形式种族歧视国际公约》，《消除对妇女一切形式歧视公约》，《禁止酷刑公约》和《儿童权利公约》。条约监督机构职能重叠现象产生的原因是由于条约规定的条款相关或相似。这些相关或相似条款在不同条约存在的其中一个后果是：缔约国需要就相关或相似权利、自由或原则问题向不同的条约监督机构报告或讨论有关问题。不同条约存在相关或相似条款也容易产生对相同问题的不一致的规定。因为当前国际社会没有一个单一条约监督机构来监督所有人权条约的实施，难免会产生这样一个问题，就是对规定相同条款不同的机构做出不同解释或不同条约监督机构对同一问题态度或表示关切的程度不同。人权条约与其他普遍性国际条约一样，是在联合国政治机构内经过讨论产生的。人权条约中规定的权利或自由条款的一致通过，在很大程度上取决于当时的国际关系状况。如果国际社会普遍对某些人权采取很“激进”态度，那么所制定的条约会很少出现对该权利的“限制性”规定。反之亦然，如果与会国代表对有关权利的内容争议很大，那么为了在有关国家间达成一致，这些权利会以相对狭义的条款加以规定。于是就会产生大量“限制性”条款。促使制定有关人权条约的历史和政治因素的发展，也影响条约对某一权利的解释。因此，不同历史时期制定的人权公约对人权条款规定也可能存在明示或默示的不同。但至少在草案制定时期，这些不同是不明显的。我们可以在《欧洲人权公约》和《公民权利和政治权利公约》中找到明显不同的例子。如《公民权利和政治权利公约》25条（参与公共事务的权利）和26条（非歧视性条款）及27条（少数人权利）等规定比其实施早十多年的《欧洲人权公约》中找不到相对应的规定。其他的明示或默示不同规定的例子也可以在有拘束力的人权条约和不具有拘束力的人权文件中找到。这两种文件规定不一致的意义取决于有拘束力的条约产生在前还是在后。如果产生在后，问题就不大了，因为这一有拘束力的条约规定可以视为对前一个无拘束力文件规定权利的撤消或扩充。如1948年《世界人权宣言》第15（1）规定：“人人有权享有国籍”，即“每个人”有获得国籍的权利。而1966年《公民权利和政治权利公约》第24（3）规定：“每个儿童有权取得一个国籍”，也就是说获得国籍的权利只给予每一个儿童。《世界人权宣言》是不具有法律拘束力的国际人权文件，《公民权利和政治权利公约》对缔约国是具有法律拘束力的国际条约，所以缔约国应承担其领土范围内儿童具有国籍的义务，而不是承担使每一个人都有国籍的义务。尽管二者规定不一致，但《公民权利和政治权利公约》的有关“国籍”规定可视为对《世界人权宣言》相关的修正。如果不具有法律拘束力的人权文件产生在后，问题就比较严重。如1988年联合国大会通过的《保护所有遭受任何形式拘留或监禁的人的原则草案》中有关被拘留人与律师签订合同问题的规定，也即对被拘留人或被监禁的人权利的规定，根据《公民权利和政治权利公约》的第9条和14的规定就产生了严重的问题。联合国国际人权文件中同样存在默示的不一致规定。如《禁止酷刑公约》把酷刑范围限制在“疼痛或痛苦是在公职人员或以官方身份行使职权的其他人所造成或在其唆使、同意或默许下造成的”，所以禁止酷刑委员会一般无权对所有对个人的不良待遇做出评价。比如说，对中国某私立学校对学生体罚。而这些特别的问题是属于儿童权利委员会可以讨论的范围，而且儿童权利委员会可以对这些问题对缔约国提出适当的建议，可以表示对家庭内或私立学校对儿童的体罚问题的关注。人权事务委员会同样有这样的权利。如果不了解《禁止酷刑公约》制定的目的，则很难理解为什么其他条约监督机构都有权对上述问题表示关注而禁止酷刑委员会无类似权利。《儿童权利公约》在起草时，采取了很谨慎的态度，在这种立法态度的影响下草案规定了一个技术性的非限制性条款，公约第41条规定：“本公约的任何规定不影响更有利于实现儿童权利且可能载于下述文件中的任何规定：缔约国的法律或对该国有效的国际法。”儿童权利委员会在解释这个特别条款时指出，为了保护儿童的权利，在必要时它可以引用其他该缔约国同样参加的条约中对有关问题做出更有利的规定的公约条款。
除了上述的不同规定外，不同的人权条约还存在大量的相关或相似规定。如《儿童权利公约》对儿童权利的规定，《消除对妇女一切形式歧视公约》对女性儿童权利的规定，《消除一切形式种族歧视国际公约》对属于不同种族或团体的儿童面临歧视的规定，禁止酷刑委员会对儿童不人道待遇的关注和《公民权利和政治权利公约》对强迫儿童劳动、体罚规定等等。其他类似情况有很多，对妇女权利、消除歧视和不人道待遇的规定等。不同的条约对有关问题的相似规定使得缔约国需要就相关或相似权利、自由或原则问题向不同的条约监督机构提交报告，这就加重了缔约国的负担。为了解决这个问题，有学者建议把不同的报告统一为一个文件或建立一个主管机构。至少在目前我们看不到这些建议的可行性。但笔者认为如果采取要求缔约国在同一时期提交它们不同的报告并以联合国文件的形式进行公布的方式应该是可行的，这样以来，缔约国可以相互参照，因为缔约国就即定主题所做的报告都在一个文件中。同样各条约监督机构也可以对缔约国实施条约的情况有全面的了解。当然，各条约监督机构保留处理其公约规定权利的权利。
其次，不同人权公约中存在大量相关和类似规定是不争的事实，所以对相关条款所涉及的问题，有关机构都可以表示关注或做出“一般性意见”，但公约监督机构之间做出的“一般性”意见往往会有某些不同，例如关于《儿童权利公约》在中国的实施问题，儿童权利委员会参照了禁止酷刑委员会的“一般性意见”，但更近一步指出福利院对儿童的虐待及对儿童实施死缓的刑罚都构成残忍、不人道或有辱人格的待遇或处罚。消除种族歧视委员会还特别提出禁止酷刑委员会在“一般性意见”中没有提到对新疆少数民族的不人道待遇问题。近来，儿童权利委员会对消除种族歧视委员会“一般性意见”中没有提到的西藏和少数民族儿童在受教育上面临的歧视问题进行了关注。
再次，对公约的某些条款,各缔约国和缔约国与公约监督机构之间,有时理解不同。例如《经济、社会、文权利公约》和《公民权利和政治权利公约》的第1条均规定:“所有人民都有自决权。他们凭这种权利自由决定他们的政治地位,并自由谋求他们的经济、社会和文化的发展。” 这是各方对自决权的内涵理解不同的妥协产物。有人主张,自决权指摆脱外国统治的民族自决权。另一些人主张是,这是各国人民肯定或否定现行制度的权利。还有人认为,各国人民有不受干涉选择自己的政治和经济模式的权利。再者，由于自决方式公约未予以规定，所以，分歧在所难免。《消除种族歧视公约》第4条规定，,应谴责种族歧视的一切宣传和所有组织。意大利等国声称,对此条款的解释不得影响其他人权的享有。希腊、阿富汗等国认为,要求缔约国报告本国的民族情况本身便是歧视。一些国家实行伊斯兰法律,也有国家按天主教教规处理婚姻问题。它们强调公约中宗教自由条款,而公约机构认为这不符合公约总的规定。 有的公约规定,为维护国家和公共安全,某些权利会受到限制，而对什么样的限制才是符合公约要求的为了国家和公共安全，存在分歧。如何合理掌握,常引起争议。
最后，不少小国对其参加各公约都要提供详细报告,在国力上有实际困难。而且各公约监督机构的要求也常有重叠之处，给缔约国增加了不必要的负担。另外，委员会仅作评语,法律约束力不够,应加强力度,可正式批评某缔约国未履行条约规定的义务。甚至可像欧洲区域人权组织那样,设立国际人权法庭。因为可受理“个人来文”的委员会对“个人来文”做出的只能是“意见”而不是“判决”对有关缔约国没有约束力，如果有关缔约国不遵守这些决定，那么个人的权利还是得不到保护。有些委员主张,委员会应该不仅可以与缔约国政府对话,还应可以越过政府,直接与人民对话。这些意见因同公约规定不符,未被采纳。在公约的履行过程中，有些缔约国认为,公约的实施总是要不同程度地结合各国的实际情况和具体国情。条约监督委员会中一些委员不同意这种意见。还有一点值得注意的是：各条约监督委员会委员虽以个人身份工作,不代表本国政府,但实际上是难以完全摆脱本国的影响,仍有一定政治倾向性，这在一定程度上会影响委员会中立的立场。
参考书目：
1:徐显明主编：《国际人权法》，法律出版社2004年版
2:ＲｅｐｏｒｔｏｆＨｕｍａｎＲｉｇｈｔｓＣｏｍｍｉｔｔｅｅ,Ａ/46/40
3::Pａｒｔｓｃｈ,Ｋ.Ｊ. “Ｃｏｍｍｉｔｔｅｅ ｏｎ Ｅｌｉｍｉｎａｔｉｏｎ ｏｆ Ｒａｃｉａｌ Ｄｉｓｃｒｉｍｉｎａｔｉｏｎ,Ｕｎｉｔｅｄ ＮａｔｉｏｎｓａｎｄＨｕｍａｎＲｉｇｈｔｓ”.
4:ＰｈｉｌｉｐＡｌｓｔｏｎ. “Ｃｏｍｍｉｔｔｅｅ ｏｎ Ｅｃｏｎｏｍｉｃ,ＳｏｃｉａｌａｎｄＣｕｌｔｕｎａｌ Ｒｉｇｈｔｓ,Ｕｎｉｔｅｄ Ｎａｔｉｏｎｓａｎｄ ＨｕｍａｎＲｉｇｈｔｓ,Ａ ＣｒｉｔｉｃａｌＡｐｐｒａｉｓａｌ”.ＯｘｆｏｎｄＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ,1992.
5:Bｕｒｎｓ,Ｐ.＆Ｏｋａｆｏｒ,Ｏ. “Ｈｏｗｉｔｉｓｓｔｉｌｌｂｅｔｔｅｒｔｏｌｉｇｈｔａｃａｎｄｌｅｔｈａｎｔｏｃｕｒｓｅｔｈｅｄａｒｋｎｅｓｓ”,ＯｔａｇｏＬａｗＲｅ ｖｉｅｗ,Ｖｏｌｕｍｅ9, Ｎｏ.2, 1998.
6:UNDocs,CRC/C/15/Add,56;A/51/44Paras.138-50;CERD/C/304/Add.15.
7：国际人权法教程项目组编写：《国际人权法教程》（第二卷），中国政法大学出版社2002年版
8:范国祥：“国际人权公约的法律监督”载《北京大学学报(哲学社会科学版)》1999年第5期第36卷
广东省韶关市人民政府
韶关市人民政府令第52号
《韶关市国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易管理规定》已经2008年8月28日韶关市人民政府第十二届23次常务会议通过，现予发布，自2008年11月1日起施行。
市长 郑振涛
二○○八年九月二十五日
韶关市国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易管理规定
第一章 总 则
第一条 为了加强国土资源市场管理，优化土地资源配置，建立公开、公平、公正的土地资源市场化配制机制，根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》、国土资源部《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》等法律、法规、规章，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本市行政区域内的国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易适用本规定。
第三条 中华人民共和国境内外的自然人、法人、其他组织，除法律法规另有规定者外，均可申请参加国有建设用地使用权的竞投、竞买。
委托人在招标拍卖挂牌及网上交易公告中不得设定影响公平、公正竞争的限制条件。
第四条 国有建设用地使用权招标、拍卖、挂牌及网上交易应当遵循合法、公开、公平、公正和诚实信用原则。
第五条 韶关市国土资源行政主管部门负责本市市区范围内的国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易委托工作。韶关市国有土地使用权招标拍卖工作领导小组负责对本市市区国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易活动进行集体决策和监督。
县（市）行政区范围内的国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易工作，在市监察部门和市国土资源行政主管部门的指导下由各县（市）国土资源行政主管部门组织实施。
第六条 韶关市国土资源储备交易中心接受本级国土资源管理部门委托，依职责负责本市市区国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易的组织实施工作，各县（市）土地交易所负责本辖区内的招标拍卖挂牌及网上交易的组织实施工作。
第七条 国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易活动，应当自觉服从本级国土资源行政主管部门的管理，并自觉接受国有土地使用权招标拍卖工作领导小组、纪检监察部门和社会公众的监督。
第八条 下列国有建设用地使用权交易，应在土地交易机构公开进行：
( 一）工业、商业、旅游、娱乐和商品住宅等各类经营性用地以及同一宗地有两个以上意向用地者的；
（二）国有企业、集体企业和以公有经济成分占主导地位的公司、企业土地使用权转让的；
（三）以划拨方式取得的国有建设用地使用权转让的。但必须依法经过批准，签订土地使用权出让合同，补交土地使用权出让金；
（四）为实现抵押权而进行的国有建设用地使用权转让的；
（五）判决、裁定需要拍卖的国有建设用地使用权转让的；
（六）土地使用权人申请招标拍卖挂牌及网上交易的国有建设用地使用权转让的；
(七）法律、法规、行政规章规定应当招标拍卖挂牌及网上交易的其他情形。
工业用地的招标拍卖挂牌及网上交易依照《韶关市工业用地使用权招标拍卖挂牌实施办法》实行。未有规定的，参照本规定相关条款执行。
转让的国有建设用地使用权涉及到公共利益或申报转让价格低于标定地价的20%以上的，依照《韶关市土地储备办法》相关条款实施。
第九条 公告期限
招标、拍卖、挂牌、网上交易公告应在招标、拍卖、挂牌、网上竞价开始日前不少于20日发布，挂牌、网上竞价时间不少于10个工作日。
国有建设用地使用权公告由市、县土地交易机构在土地交易场所及其网站、中国土地市场网发布，并在当地主要报刊或电视台等媒体公开发布。
第十条 招标拍卖挂牌及网上交易公告应当包括下列内容：
（一）委托方的名称和地址；
（二）宗地的位置、现状、面积、使用年期、用途、规划指标要求；
（三）投标人、竞买人的资格要求及申请取得投标、竞买资格的方法；
（四）索取招标拍卖挂牌及网上交易文件的时间、地点及方式；
（五）招标拍卖挂牌及网上交易时间、地点、投标挂牌期限、投标和竞价方式等；
（六）确定中标人、竞得人的标准和方法；
（七）投标、竞买保证金；
（八）其他需要公告的事项。
第十一条 公告期间，招标、拍卖、挂牌及网上交易文件做出修改的，土地交易机构应当发布补充公告。补充公告发布时间距招标拍卖挂牌及网上交易活动公告结束时间少于20日的，招标拍卖挂牌及网上交易公告时间相应顺延。补充公告按原公告发布渠道及时发布。发布补充公告的，市、县国土资源管理部门必须以书面形式通知已向交易机构索取资料的，及提交资料申请参加竞买的申请人。
第十二条 申请和资格审查
申请人可以单独申请，也可以联合申请。 申请人应在公告规定期限内交纳公告规定的投标、竞买保证金，并根据申请人类型，持相应文件提出竞买、竞投申请：
(一）法人申请的，应提交下列文件：
1、申请书；
2、法人单位有效证明文件；
3、法定代表人的有效身份及证明文件；
4、申请人委托他人办理的，应提交授权委托书及委托代理人的有效身份证明文件；
5、保证金缴纳凭证;
6、招标拍卖挂牌及网上交易文件规定需要提交的其他文件。
(二）自然人申请的，应提交下列文件：
1、申请书；
2、申请人有效身份证明文件；
3、申请人委托他人办理的，应提交授权委托书及委托代理人的身份证明文件；
4、保证金缴纳凭证；
5、招标拍卖挂牌及网上交易文件规定需要提交的其他文件。
(三）其他组织申请的，应提交下列文件：
1、申请书；
2、表明该组织合法存在的文件或有效证明；
3、表明该组织负责人身份的有效证明文件；
4、申请人委托他人办理的，应提交授权委托书及委托代理人的身份证明文件；
5、保证金缴纳凭证；
6、招标拍卖挂牌及网上交易文件规定需要提交的其他文件。
(四）境外申请人申请的，应提交下列文件：
1、申请书；
2、境外法人、自然人、其他组织的有效身份证明文件；
3、申请人委托他人办理的，应提交授权委托书及委托代理的有效身份证明文件；
4、保证金缴纳凭证；
5、招标拍卖挂牌文件规定需要提交的其他文件。
境外申请人按照上述规定提交的有关申请人（公司、企业、组织或个人）身份证明及其他相关文件，应按规定由中华人民共和国驻该国、该地区大使馆或领事馆公证或认证；港、澳申请人（公司、企业、组织或个人）身份证明及其他相关文件应由中华人民共和国司法部授权的香港律师公证，并由中国法律服务（香港）有限公司加盖转递章。
上述文件中，申请书必须用中文书写，其他文件可以使用其他语言，但必须附中文译本，所有文件的解释以中文译本为准。
(五）联合申请的，应提交下列文件：
1、联合申请各方共同签署的申请书；
2、联合申请各方的有效身份证明文件；
3、联合竞买、竞投协议，协议要规定联合各方的权利、义务，包括联合各方的出资比例，并明确签订《国有土地使用权出让合同 》 时的受让人；
4、申请人委托他人办理的，应提交授权委托书及委托代理人的有效身份证明文件；
5、保证金交纳凭证；
6、招标拍卖挂牌及网上交易文件规定需要提交的其他文件。
(六）政府出让土地的，申请人竞得土地后，拟成立新公司进行开发建设的，应在申请书中明确新公司的出资构成、成立时间等内容。出让人可以根据招标拍卖挂牌出让结果，先与竞得人签订《国有建设用地使用权出让合同》，在竞得人按约定办理完新公司注册登记手续后，再与新公司签订《国有建设用地使用权出让合同变更协议》;也可按约定直接与新公司签订 《国有建设用地使用权出让合同》。
（七）交易机构应当对公告规定的时间内收到的申请进行初审。挂牌及网上交易的，公告中规定的申请截止时间，应当为挂牌、网上交易结束日前2天。经审查，有下列情形之一的，为无效申请：
1、申请人不具备竞买资格的；
2、未按规定交纳保证金的；
3、申请文件不齐全或不符合规定的；
4、委托他人代理但委托文件不齐全或不符合规定的；
5、法律法规规定的其他情形。
经审查，符合投标或竞买资格的，交易机构应当书面通知其参加招标拍卖挂牌及网上交易活动。
第十三条 申请人对招标拍卖挂牌及网上交易文件有疑问的，可以书面或者口头方式向委托人咨询。根据需要，招标拍卖挂牌及网上公开交易的组织者可以组织有意竞买人对拟公开交易地块进行现场踏勘。
第十四条 国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易必须建立监督人制度和公证制度。公开交易过程和结果应当进行公证。
土地交易机构对竞买资格的初审工作应当在监督人的监督及公证员的公证下进行。
监督人对申请人的资格审查进行终审。公开交易地块的委托人应当列席交易会场。
第十五条 竞买人竞得公开交易地块后，前期缴交的履约保证金不予退回自动转为成交价款；未竞得人的履约保证金，在公开交易工作结束后，由竞买人在五个工作日内向交易机构申请退还（不计利息）。
第十六条 招标拍卖挂牌网上交易活动结束后，委托人应在10个工作日内将招标拍卖挂牌及网上交易的成交情况在土地有形市场或媒体公布。公示结果时不得向竞得人收取公示费用。
第二章 招 标
第十七条 招标可以采用公开招标或邀请招标。
公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的自然人、法人或其他组织投标。
邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的自然人、法人或者其他组织投标。
第十八条 交易机构应当按照公告规定的时间、地点组织招标投标活动。
投标活动应当由主持人主持进行。
投标开始前，主持人应当现场组织开启标箱，检查标箱情况后加封。
投标人应当在规定的时间将标书及其他文件送达指定的投标地点，经招标人登记后，将标书投入标箱。
投标人投标后，不可撤回投标文件，并对投标文件和有关书面承诺承担责任。投标人可以对已提交的投标文件进行补充说明，但应在招标文件要求提交投标文件的截止时间前书面通知招标人并将补充文件投入指定的标箱。
第十九条 招标不得少三个竞投者，未达到最低竞投人数的，招标人应当终止招标活动，招标人可以重新组织招标或转换为拍卖、挂牌及网上交易方式。
第二十条 投标人向招标人递交的投标文件应包括以下内容：
（一）国有建设用地使用权投标书；
（二）投标人有效的营业执照副本；
（三）企业法定代表人证明书；
（四）法人代表身份证明复印件；
（五）以个人身份投标的，须提交身份证复印件；
（六）履约保证金转入招标人指定账户的证明材料；
（七）招标人认为应当提交的其他证明文件。
第二十一条 发出招标文件后，招标人对招标文件进行必要的澄清或修改的，按本规定第十一条办理；投标人将标书投入标箱后不得撤回，并对标书和有关书面承诺承担责任。
第二十二条 评标小组进行评标。评标小组由出让人代表、有关专家组成，成员人数为五人以上的单数。评标小组成员从专家库中随机抽取。
评标小组应当按照招标文件确定的标准和方法，对投标文件进行评审。
第二十三条 有下列情形之一者为无效标书：
( 一）投标文件未密封的；
( 二）投标文件未加盖投标人印鉴，也未经法定代表人签署的；
( 三）投标文件不齐备、内容不全或不符合规定的；
( 四）投标人对同一个标的有两个或两个以上报价的；
( 五）委托投标但委托文件不齐全或不符合规定的；
( 六）评标小组认为投标文件无效的其他情形。
第二十四条 国有建设用地使用权招标开标、评标按下列程序进行：
（一）点算标书；
（二）开启标书；
（三）对标书和标书附件进行审查，对不符合规定的标书宣布为无效标书；
（四）评标和定标，确定中标人；
（五）对中标人发出《中标通知书》；
（六）中标结果公示；
第二十五条 招标人根据评标结果，确定中标人
按照价高者得的原则确定中标人的，可以不成立评标小组，由招标主持人根据开标结果，确定中标人。
按综合评标法确定中标人的，应由评标小组综合评分。对能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准，或者能够满足招标文件的实质性要求且价格最高的投标人，确定为中标人。
第二十六条 招标人应当按照招标文件规定的时间、地点开标。开标时应当召集投标人举行开标会议，公布评标、定标的原则和方法以及标底。
第二十七条 招标人应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行。评标小组可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容做出必要的澄清或者说明，但澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。
第二十八条 定标后，招标人应当向中标人发出《中标通知书》。
第二十九条 《中标通知书》发出后，中标人因吊销营业执照、取消资质等原因失去履约能力和条件的，招标人可以取消中标人的中标资格，《中标通知书》无效。
第三十条 招标中出现下列情形之一的,招标结果无效,土地行政主管部门可以另行组织招标:
(一)标底泄露或者投标人非法获知标底的;
(二)招标工作人员与投标人之间相互勾结,排挤竞争对手公平竞争的;
(三)投标人之间串通投标,故意压低或抬高标价的;
(四)弄虚作假或者有其他足以影响招标公正、公平进行行为的。
第三十一条 标底被泄露的，招标人有权终止招标。终止招标应当以书面形式告知投标人。
第三章 拍 卖
第三十二条 拍卖交易机构应当按照公告规定的时间、地点组织拍卖活动。拍卖活动应当在土地招标拍卖挂牌主持人或拍卖师的主持下进行。
第三十三条 拍卖会参与竞买的主体不得少于三个，法律另有规定的从其规定。未达到最低竞买人数的，应当终止拍卖活动，拍卖人可以重新组织拍卖或转换为招标、挂牌及网上交易方式。
第三十四条 拍卖交易机构应当在公告中明确竞买登记时间，竞买登记时间应在拍卖会开始前，且不少于10分钟。
在竞买登记时间内，有意竞买人自行准备竞买登记资料，并一次性密封提交。
第三十五条 有意竞买人必须提交的资格审查资料：
（一）竞买申请书原件（必须清楚列明竞买登记单位名称和代理人；以单位名义申请购买的，竞买人须加盖公章；以个人名义申请购买的，个人须签名并加印指模）；
（二）履约保证金转帐凭证原件（银行已盖章）；
（三）代表竞买人现场举牌应价人员的身份证原件及竞买人授权委托书（原件）。
第三十六条 资格审查按本规定第十二条的规定进行，其他需提交资料按本规定第十二条进行补充。
第三十七条 有意竞买人应当对提交的资格审查资料及竞买申请书的承诺承担责任。有意竞买人提交资料后，不能通过补交或补正资料的方式参与资格审查。
第三十八条 有意竞买人未通过资格审查的，可提交复核申请，由监督人作出复核决定。
第三十九条 交易机构对符合资格的有意竞买人发给竞买标志牌。竞买标志牌代表竞买人的资格。
竞买人一经举牌应价即产生法律效力，不得撤回；其他竞买人有更高应价的，并符合竞价原则的，原应价即失去效力。
竞买人现场口头应价，符合竞价原则的，可以接纳其报价。
第四十条 交易机构应当在拍卖文件规定的时间、地点召集竞买人举行拍卖会，公布拍卖规则、程序和方法。
第四十一条 拍卖会按下列程序进行：
（一）拍卖主持人宣布开始资格审查；
（二）拍卖主持人宣布有意竞买人到场情况以及资格审查情况，提示不符合资格的有意竞买人现场复核；
（三）拍卖主持人点算符合资格竞买人，发放竞买标志牌；
（四）拍卖主持人介绍拍卖地块的位置、面积、用途、使用年限、规划指标要求、建设时间等；
（五）拍卖主持人宣布竞价规则拍卖主持人宣布拍卖宗地的起叫价、增价规则和增价幅度，并明确提示是否设有底价。在拍卖过程中，拍卖主持人可根据现场情况调整增价幅度。
（六）拍卖主持人报出起叫价，宣布竞价开始；
（七）竞买人举牌应价或者报价；
（八）拍卖主持人确认该竞买人应价或者报价后继续竞价；
（九）拍卖主持人连续三次宣布同一应价或报价而没有人再应价或出价，且该价格不低于底价的，拍卖主持人落槌表示拍卖成交，并当场宣布最高应价者为竞得人。成交结果对拍卖人、竞得人和出让人均具有法律效力。报价低于底价的，拍卖主持人可提示竞买人是否继续应价，如竞买人继续报价的，拍卖主持人应当接受。最高应价低于底价的，拍卖主持人宣布拍卖终止。
第四十二条 拍卖设定底价的，主持人应当在拍卖前予以说明。委托人应当现场将密封的拍卖底价交给拍卖主持人，拍卖主持人现场开启密封件。
第四十三条 拍卖成交的，委托人与竞得人签署《拍卖成交确认书》，《拍卖成交确认书》应当包括下列内容：
（一）委托人、竞得人的名称（姓名）、地址；
（二）拍卖标的；
（三）拍卖成交时间、地点及价款；
（四）违约责任及争议解决方式；
（五）其他需要约定的事项。
第四十四条 符合本规定“第八条”的国有建设用地使用权转让，转让方或享有土地处置的权利人、司法机关可以委托拍卖机构拍卖，也可以单独委托土地交易机构拍卖。接受委托的拍卖机构应当主动联系土地交易机构联合拍卖并接受土地交易机构的鉴证管理，拍卖机构与土地交易机构应当遵守依据本规定制定的拍卖规则。
拍卖机构与土地交易机构制定的拍卖规则应在拍卖会开始前告知委托人。
第四章 挂 牌
第四十五条 在挂牌公告规定的挂牌起始日，委托人将挂牌宗地的位置、面积、用途、使用年期、规划指标要求、起始价、增价规则及增价幅度等，在挂牌公告规定的交易地点挂牌公布。
第四十六条 有意竞买人按本规定第十二条规定提交申请材料，并按挂牌公告的要求办理竞买登记手续。
第四十七条 挂牌交易方案经批准后，按下列程序进行：
（一）在挂牌公告规定的挂牌起始日，土地交易机构将挂牌宗地的位置、面积、用途、使用年期、规划要求、起始价、增价规则及增价幅度等，在挂牌公告规定的场所挂牌公布。挂牌地块设有底价的，应当在挂牌交易方案中说明，挂牌期间主持人可根据竞买人竞价情况调整增价幅度；
（二）有意竞买人应按要求提交申请竞买资料，土地交易机构应对有意竞买人资格进行审查，并接受监督人的监督和公证员的公证。
（三）符合条件的竞买人填写报价单报价；
（四）主持人确认该报价后，更新显示挂牌价格；
（五）主持人继续接受新的报价；
（六）主持人在挂牌公告规定的挂牌竞价截止时间确定竞得人。
第四十八条 符合条件的竞买人应当填写报价单报价。竞买人报价有下列情形之一的，视为无效报价：
(一）报价单未在挂牌期限内提交的；
(二）不按规定填写报价单的；
(三）报价单填写人与竞买申请文件不符的；
(四）报价不符合报价规则的；
(五）报价不符合挂牌文件规定的其他情形。
第四十九条 主持人确认报价后，更新显示挂牌价格，并继续接受新的报价。有两个或两个以上竞买人报价相同的，先提交报价单者为该挂牌价格的出价人。
第五十条 挂牌截止时间应当由主持人宣布。设有底价的，委托人应当在挂牌截止30分钟前将密封的挂牌底价交给主持人，主持人现场打开密封件。竞买人应当列席挂牌现场，主持人宣布最高报价及其报价者，并询问竞买人是否愿意继续竞价。
第五十一条 主持人连续三次报出最高挂牌价格，没有竞买人申请竞价的，主持人宣布挂牌活动结束，并按下列规定确定挂牌结果：
(一）最高挂牌价格不低于底价的，并符合挂牌文件规定的，挂牌主持人宣布挂牌成交，最高挂牌价格的出价人为竞得人；
(二）最高挂牌价格低于底价的，主持人宣布挂牌交易不成交。
五十二条 在挂牌截止时间前有两个或两个以上竞买人申请现场应价的，即转为现场竞价。
第五十三条 现场竞价按下列程序举行：
(一）主持人应当宣布现场竞价的起始价、竞价规则和增价幅度，并宣布现场竞价开始。现场竞价的起始价为挂牌活动截止时的最高报价。
(二）参加现场竞价的竞买人按照竞价规则应价或报价。
(三）主持人确认该竞买人应价或者报价后继续竞价。
(四）主持人连续三次宣布同一应价或报价而没有人再应价或出价，且该价格不低于底价的，主持人落槌表示现场竞价成交，宣布最高应价或报价者为竞得人。确定竞得人的原则为价高者得。成交结果对竞得人和委托人均具有法律效力。最高应价或报价低于底价的，主持人宣布现场竞价终止。
在现场竞价中无人参加竞买或无人应价或出价的，以挂牌截止时出价最高者为竞得人，但低于挂牌底价者除外。
第五十四条 确定竞得人后，委托人与竞得人当场签订《挂牌成交确认书》。
第五章 网上交易
第五十五条 交易机构在互联网及当地主要媒体上发布网上交易公告。
第五十六条 网上交易实行会员竞买制。有意竞买人参加网上竞价前必须注册成为网上交易会员，申请会员时所提供的证明材料必须真实、有效。
有意竞买人进行网上注册并经电子认证后成为会员，会员应遵守国家有关法律法规及《网上交易会员守则》。网上交易成交后，网上交易系统按会员提交的证明材料确定竞得人。
第五十七条 会员按网上交易公告的要求支付履约保证金，在网上交易系统确认履约保证金到帐信息后，赋予会员竞买资格。
第五十八条 有竞买权的会员通过网上交易系统在起始价基础上报价。初次报价不得低于起始价，每次报价必须按照不低于加价幅度进行，报价一经提交并经网上交易系统确认即视为报价有效，不得撤回。
第五十九条 网上交易的时间以网络交易服务器的时间为准。
第六十条 国有建设用地使用权网上交易期限截止时，系统自动根据下列条件确定竞得人：
（一）在交易期限内只有一个会员报价，其报价等于或高于底价，即为竞得人；
（二）在规定的交易期限截止时前5分钟内，仍有会员提出新的更高报价的，系统对网上交易的宗地自动转为网上限时竞价过程，网上限时竞价是以各会员的最新报价时间为起始时间，系统限时在5分钟内接受会员的报价，每接受一次新的报价，系统将报价截止时间顺延5分钟，如在限时5分钟内无人再报价，5分钟后系统将以最后的报价确定为最高报价，同时停止接受新的报价。确定竞得人方式为价高者得。
（三）在网上交易期限内，无人应价或者会员的报价低于底价或不符合其他条件的，网上交易活动终止，委托人收回该宗土地。
第六十一条 交易截止时，系统以最高报价确定竞得人，同时以电子邮件的方式发送《网上交易成交通知书》给竞得人，竞得人须立即查收；竞得人无法收到《网上交易成交通知书》的，应及时告知土地交易机构。
第六十二条 市辖区内竞得人持《网上交易成交通知书》在5个工作日内与委托人签订《网上交易成交确认书》；市辖区外竞得人持《网上交易成交通知书》在15个工作日内与委托人签订《网上交易成交确认书》。
第六章 罚 则
第六十三条 竞得人或中标人不按规定签订《成交确认书》或《中标通知书》的，应当承担法律责任。竞得人或中标人拒绝签订《成交确认书》或《中标通知书》也不能对抗成交结果的法律效力。
第六十四条 中标人或竞得人不按《中标通知书》或《成交确认书》规定的条款履行义务的，视为违约，国土资源行政管理部门可取消其中标、竞得资格，所交保证金不予退还。中标人或竞得人须赔偿组织招标、拍卖活动支出的全部费用，该宗地由委托人重新组织招标拍卖挂牌或网上交易。如另行招标拍卖挂牌或网上交易的成交价低于原中标或竞买成交价的，原中标人或竞得人须按实际差额支付赔偿金。
中标人或竞得人按规定期限付清成交价款，委托人未按约定提供交易标的的，中标人或竞得人有权申请解除竞得资格。
第六十五条 上级国土资源管理部门、纪检监察部门对下级国土资源管理部门组织的招标、拍卖、挂牌或网上交易活动进行监督，并对不符合规范的招标、拍卖、挂牌或网上交易活动予以纠正或制止；对违反法律、法规和本规定的招标拍卖挂牌及网上交易活动经报同级人民政府批准后，可宣布其招标、拍卖结果无效。
第六十六条 投标人或竞买人提供虚假文件、隐瞒事实或通过行贿、恶意串通等非法手段参与招标拍卖挂牌网上交易活动的，可取消其投标或竞买资格；已经中标或竞得的，取消其中标或竞得资格，并收回其获得的国有建设用地使用权；造成损失的，应当依法赔偿；对有关责任人依照有关规定给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第六十七条 国土资源行政管理部门工作人员和土地交易机构工作人员在招标拍卖挂牌网上交易中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第六十八条 本规定自2008年11月1日起施行，有效期5年。
孙倩
摘要： 第二次世界大战后，联合国制订了一系列国际人权公约。为了保证履行保护人权的国际义务，这些条约设立了相关的监督机构，形成了特色的联合国人权条约监督体系。这些监督机构在近年来人权发挥了重要作用。同时，由于机构本身的特性，它还存在不足之处，需要进行改革。
关键词：国际人权公约;条约监督机构
一：联合国人权条约监督机构概况
二战以后，国际社会对人权的广泛接受表现为两种方式。首先，人权基本出现在绝大多数国家的宪法和法律中。其次，人权在战后国际新秩序中占重要地位。 二战中法西斯对人权的践踏使人们意识到仅靠国内法保护人权是不够的，因为制定法律的政府本身可能会成为侵犯人权的主体。战争的结局加强了人们这样一个信念：在国际上承认和保护人权，不但与国际法的目标的进步概念相符合，而且是与国际和平的基本需要相符合的。倡导人道主义、增强人权意识、在世界范围内建立一种有效的人权国际保护制度成为战后国际社会的共识。 人权的国际保护制度主要是通过国际人权条约的制订形成的，联合国人权条约所规定的内容构成国际人权保护制度的核心。自1945年联合国成立以来，就致力于人权条约的编纂，它的目的是使人权从道德的领域进入有拘束力的法律领域，从仅是一国内政范围内的问题到某些条件下国际社会可以对一国人权问题进行干涉。这一进程导致了国际人权法案的制订。1948年《世界人权宣言》通过，它虽然是个对联合国成员国不具有法律拘束力的国际文件，但它是有组织的国际社会首次通过的一项人权和基本自由的宣言，具有开创的意义，而且宣言作为国际人权法体系的纲领性文件，是众多人权文件的理论依据和思想基础。1966年，联合国大会通过了《经济、社会和文化权利国际公约》和《公民权利和政治权利国际公约》，这两项国际公约将《世界人权宣言》所宣示的原则转化为具体的权利，指明了国家必须采取的实施这些权利的措施，并为批准这些公约的国家设定就其为实施公约所做的努力定期报告的义务并建立了条约监督机构。在十几个联合国人权公约中，大多数都设立了监督条约实施的人权机构，以受理和审议缔约国的报告、国家间的指控或个人来文、或进行国际调查等。目前,建立监督机构的人权公约有六个,即(以公约生效日期为序):《消除一切形式种族歧视国际公约》;《经济、社会和文化权利国际公约》;《公民权利和政治权利国际公约》;《消除对妇女一切形式歧视公约》;《禁止酷刑和其他残忍、不人道或有辱人格的待遇或处罚公约》;《儿童权利公约》。但个别有法律约束力的人权公约,如《防止及惩治灭绝种族罪公约》,并没有法律监督机制。此外,《禁止并惩治种族隔离罪行国际公约》规定设立监督机制,曾由人权委员会设立三人小组,由于南非国内政治形势发生变化,此小组已撤销。1990年由联大通过的《保护所有移徙工人及其家庭成员权利国际公约》虽有监督机制,但由于迄今公约尚未生效，监督机制并未开始运做。上述六个公约监督机构与监督程序采取由独立专家组成的常设机构进行监督的方式,而不要求缔约国政府代表直接监督。各公约规定设立常设委员会，委员由各缔约国从其国民中选举产生，以个人身份当选和进行工作，不代表他们所属的国家。他们应具有崇高道义地位并在人权方面有公认的专长。委员会中应考虑使若干有法律经验的人参加。委员会的组成应考虑公平的地域分配和各种类型文化及各主要法系的代表性。对条约的监督不仅设立常设机构,而且在各公约条款的基础上,发展成一整套具体操作的法律程序。归纳起来,公约监督机构有以下四种职能:1.审议各缔约国提交的报告;2.受理某一缔约国声称另一缔约国未履行公约规定义务的指控;3.受理个人声称因公约规定权利遭受侵犯而成为受害人的申诉;4.在发现某缔约国存在严重或系统地侵害人权的情况下,由公约监督机构委员会指派人员去该国调查。近年来，对公约监督机构的作用，学者们褒贬不一，要求改革的呼声也是愈来愈高。尽管如此，我们不应否认这些监督机构多年来对人权发展所做的贡献。公约法律监督的有效性应予肯定。首先，从国际社会在政治上普遍尊重人权，缔约国在法律上承担履行公约的义务,到由监督机构多年不间断地、无例外地审议每个缔约国实施公约的报告,这是以往从未有过的情况,体现了国际上人权事业的进展。如人权事务委员会在成立后的最初15年里,举行了1091次会议,审议了85个初次报告,48个第2次定期报告和11个第3次定期报告。 1965年在第三世界的强烈要求下,联大通过了消除种族歧视公约。截止1996年9月,共有148个缔约国。在公约监督的推动下,约有半数缔约国通过了新的反对种族歧视的刑法条款。 对拖延不交报告的缔约国,公约机构采取发敦促通知、会晤有关外长、向联大报告等措施。根据经、社、文权利委员会第5次会议报告,截止1990年12月1日,有5个原始缔约国在批准公约15年后未交报告,7个缔约国10年未交报告,9个缔约国7年未交报告。联大一再通过决议,对此表示关切,敦促缔约国尽一切努力履行义务。 其次，人权法律监督与国际社会的政治监督有一定配合。政治化应予以反对,但是,适当的政治和舆论压力则是实现法律监督所不可缺少的。在缔约国国内,履行公约报告的起草和定稿,应是政府和人民接触和交流的过程,是政府说明政策和宣传政绩的机会,也是接受人民监督的途径,需要提高透明度。公约机构审议报告的会议是公开的,委员会的评语和向经社理事会及联合国大会的报告均向公众开放。缔约国政府接受评语的程度和自己对评语的说明也是公开的。人民团体、学术单位、非政府组织、报刊可随时做出自己的评价。国际上对缔约国提交报告和接受审议的反应,影响到一个国家的内外政治形象,因此会受到有关国家的重视。所有缔约国在人权公约的义务面前,处于平等地位,普遍接受法律监督。再次，由于人权的本身的特点,对人权的国际法律监督,不可能像国际安全机制(如:禁止核试验、核不扩散、禁止生物、化学武器)那样,实行由官方直接出面、有强制性制裁为后盾的硬性监督措施。也不可能像国际专业机构(如:国际电讯联盟、国际民间航空组织、世界知识产权组织等),制订详细的指标和具体的技术要求。从必要性和现实性两方面看,人权公约监督在内容上要求各缔约国严格履约,同时采取独立专家审评的方式,尽量避免直接政治对抗。这是推动国际社会尊重人权和实现人权目标的现实的和有效的措施。禁止酷刑委员会委员-加拿大法学教授伯恩斯曾在其发表的一篇题为“点燃一支蜡烛胜于诅咒黑暗”的文章中指出:“我们认为,对国际人权监督机制有效性的任何切实估价,只能将其放到包括我们全部国际关系体系的更大范畴中来观察。这一估价还必须看到,此机制仅是可以保护人权、促进人的尊严的众多手段(国内和国际的)中的一种手段。不如此考虑问题,势必对自己的作为绘出一幅不现实的画面。” 伯恩斯教授这种从宏观角度观察,而不是理想化、绝对化地看待人权公约的法律监督,对我们也有一定参考意义。最后，国际人权公约及其法律监督,是一定历史条件下的产物,既把现代人权思想的新发展在公约中肯定下来,表达了世界人民的愿望,也不可避免地带有西方人权思想和政治思想的烙印。从人权、人权宣言到人权公约的形成和执行过程中，我们可以看到,尽管各种政治力量的分歧始终存在,但人权公约已相继为国际社会接受。一方面,各缔约国承担了遵守公约的法律义务,将本国的国内人权情况提交公约机构审评;另一方面,以对话为主的监督形式实际在某种程度上也照顾到国际关系和缔约国的现实情况。可以说,联合国宪章的条款力图在推动国际人权合作和尊重国家主权间找出平衡点。人权公约体制的实施也是在国际监督和尊重国家主权间努力取得某种平衡的过程。
二：联合国人权条约监督机构存在的问题
首先，在学习有关联合国条约的机构及其监督机制时，笔者发现条约监督机构的职能有重叠的现象存在。这一现象的存在，会带来很多问题。笔者对这一问题的讨论仅限于以下建立条约监督机构的六个人权公约：《经济、社会和文化权利国际公约》，《公民权利和政治权利国际公约》，《消除一切形式种族歧视国际公约》，《消除对妇女一切形式歧视公约》，《禁止酷刑公约》和《儿童权利公约》。条约监督机构职能重叠现象产生的原因是由于条约规定的条款相关或相似。这些相关或相似条款在不同条约存在的其中一个后果是：缔约国需要就相关或相似权利、自由或原则问题向不同的条约监督机构报告或讨论有关问题。不同条约存在相关或相似条款也容易产生对相同问题的不一致的规定。因为当前国际社会没有一个单一条约监督机构来监督所有人权条约的实施，难免会产生这样一个问题，就是对规定相同条款不同的机构做出不同解释或不同条约监督机构对同一问题态度或表示关切的程度不同。人权条约与其他普遍性国际条约一样，是在联合国政治机构内经过讨论产生的。人权条约中规定的权利或自由条款的一致通过，在很大程度上取决于当时的国际关系状况。如果国际社会普遍对某些人权采取很“激进”态度，那么所制定的条约会很少出现对该权利的“限制性”规定。反之亦然，如果与会国代表对有关权利的内容争议很大，那么为了在有关国家间达成一致，这些权利会以相对狭义的条款加以规定。于是就会产生大量“限制性”条款。促使制定有关人权条约的历史和政治因素的发展，也影响条约对某一权利的解释。因此，不同历史时期制定的人权公约对人权条款规定也可能存在明示或默示的不同。但至少在草案制定时期，这些不同是不明显的。我们可以在《欧洲人权公约》和《公民权利和政治权利公约》中找到明显不同的例子。如《公民权利和政治权利公约》25条（参与公共事务的权利）和26条（非歧视性条款）及27条（少数人权利）等规定比其实施早十多年的《欧洲人权公约》中找不到相对应的规定。其他的明示或默示不同规定的例子也可以在有拘束力的人权条约和不具有拘束力的人权文件中找到。这两种文件规定不一致的意义取决于有拘束力的条约产生在前还是在后。如果产生在后，问题就不大了，因为这一有拘束力的条约规定可以视为对前一个无拘束力文件规定权利的撤消或扩充。如1948年《世界人权宣言》第15（1）规定：“人人有权享有国籍”，即“每个人”有获得国籍的权利。而1966年《公民权利和政治权利公约》第24（3）规定：“每个儿童有权取得一个国籍”，也就是说获得国籍的权利只给予每一个儿童。《世界人权宣言》是不具有法律拘束力的国际人权文件，《公民权利和政治权利公约》对缔约国是具有法律拘束力的国际条约，所以缔约国应承担其领土范围内儿童具有国籍的义务，而不是承担使每一个人都有国籍的义务。尽管二者规定不一致，但《公民权利和政治权利公约》的有关“国籍”规定可视为对《世界人权宣言》相关的修正。如果不具有法律拘束力的人权文件产生在后，问题就比较严重。如1988年联合国大会通过的《保护所有遭受任何形式拘留或监禁的人的原则草案》中有关被拘留人与律师签订合同问题的规定，也即对被拘留人或被监禁的人权利的规定，根据《公民权利和政治权利公约》的第9条和14的规定就产生了严重的问题。联合国国际人权文件中同样存在默示的不一致规定。如《禁止酷刑公约》把酷刑范围限制在“疼痛或痛苦是在公职人员或以官方身份行使职权的其他人所造成或在其唆使、同意或默许下造成的”，所以禁止酷刑委员会一般无权对所有对个人的不良待遇做出评价。比如说，对中国某私立学校对学生体罚。而这些特别的问题是属于儿童权利委员会可以讨论的范围，而且儿童权利委员会可以对这些问题对缔约国提出适当的建议，可以表示对家庭内或私立学校对儿童的体罚问题的关注。人权事务委员会同样有这样的权利。如果不了解《禁止酷刑公约》制定的目的，则很难理解为什么其他条约监督机构都有权对上述问题表示关注而禁止酷刑委员会无类似权利。《儿童权利公约》在起草时，采取了很谨慎的态度，在这种立法态度的影响下草案规定了一个技术性的非限制性条款，公约第41条规定：“本公约的任何规定不影响更有利于实现儿童权利且可能载于下述文件中的任何规定：缔约国的法律或对该国有效的国际法。”儿童权利委员会在解释这个特别条款时指出，为了保护儿童的权利，在必要时它可以引用其他该缔约国同样参加的条约中对有关问题做出更有利的规定的公约条款。
除了上述的不同规定外，不同的人权条约还存在大量的相关或相似规定。如《儿童权利公约》对儿童权利的规定，《消除对妇女一切形式歧视公约》对女性儿童权利的规定，《消除一切形式种族歧视国际公约》对属于不同种族或团体的儿童面临歧视的规定，禁止酷刑委员会对儿童不人道待遇的关注和《公民权利和政治权利公约》对强迫儿童劳动、体罚规定等等。其他类似情况有很多，对妇女权利、消除歧视和不人道待遇的规定等。不同的条约对有关问题的相似规定使得缔约国需要就相关或相似权利、自由或原则问题向不同的条约监督机构提交报告，这就加重了缔约国的负担。为了解决这个问题，有学者建议把不同的报告统一为一个文件或建立一个主管机构。至少在目前我们看不到这些建议的可行性。但笔者认为如果采取要求缔约国在同一时期提交它们不同的报告并以联合国文件的形式进行公布的方式应该是可行的，这样以来，缔约国可以相互参照，因为缔约国就即定主题所做的报告都在一个文件中。同样各条约监督机构也可以对缔约国实施条约的情况有全面的了解。当然，各条约监督机构保留处理其公约规定权利的权利。
其次，不同人权公约中存在大量相关和类似规定是不争的事实，所以对相关条款所涉及的问题，有关机构都可以表示关注或做出“一般性意见”，但公约监督机构之间做出的“一般性”意见往往会有某些不同，例如关于《儿童权利公约》在中国的实施问题，儿童权利委员会参照了禁止酷刑委员会的“一般性意见”，但更近一步指出福利院对儿童的虐待及对儿童实施死缓的刑罚都构成残忍、不人道或有辱人格的待遇或处罚。消除种族歧视委员会还特别提出禁止酷刑委员会在“一般性意见”中没有提到对新疆少数民族的不人道待遇问题。近来，儿童权利委员会对消除种族歧视委员会“一般性意见”中没有提到的西藏和少数民族儿童在受教育上面临的歧视问题进行了关注。
再次，对公约的某些条款,各缔约国和缔约国与公约监督机构之间,有时理解不同。例如《经济、社会、文权利公约》和《公民权利和政治权利公约》的第1条均规定:“所有人民都有自决权。他们凭这种权利自由决定他们的政治地位,并自由谋求他们的经济、社会和文化的发展。” 这是各方对自决权的内涵理解不同的妥协产物。有人主张,自决权指摆脱外国统治的民族自决权。另一些人主张是,这是各国人民肯定或否定现行制度的权利。还有人认为,各国人民有不受干涉选择自己的政治和经济模式的权利。再者，由于自决方式公约未予以规定，所以，分歧在所难免。《消除种族歧视公约》第4条规定，,应谴责种族歧视的一切宣传和所有组织。意大利等国声称,对此条款的解释不得影响其他人权的享有。希腊、阿富汗等国认为,要求缔约国报告本国的民族情况本身便是歧视。一些国家实行伊斯兰法律,也有国家按天主教教规处理婚姻问题。它们强调公约中宗教自由条款,而公约机构认为这不符合公约总的规定。 有的公约规定,为维护国家和公共安全,某些权利会受到限制，而对什么样的限制才是符合公约要求的为了国家和公共安全，存在分歧。如何合理掌握,常引起争议。
最后，不少小国对其参加各公约都要提供详细报告,在国力上有实际困难。而且各公约监督机构的要求也常有重叠之处，给缔约国增加了不必要的负担。另外，委员会仅作评语,法律约束力不够,应加强力度,可正式批评某缔约国未履行条约规定的义务。甚至可像欧洲区域人权组织那样,设立国际人权法庭。因为可受理“个人来文”的委员会对“个人来文”做出的只能是“意见”而不是“判决”对有关缔约国没有约束力，如果有关缔约国不遵守这些决定，那么个人的权利还是得不到保护。有些委员主张,委员会应该不仅可以与缔约国政府对话,还应可以越过政府,直接与人民对话。这些意见因同公约规定不符,未被采纳。在公约的履行过程中，有些缔约国认为,公约的实施总是要不同程度地结合各国的实际情况和具体国情。条约监督委员会中一些委员不同意这种意见。还有一点值得注意的是：各条约监督委员会委员虽以个人身份工作,不代表本国政府,但实际上是难以完全摆脱本国的影响,仍有一定政治倾向性，这在一定程度上会影响委员会中立的立场。
参考书目：
1:徐显明主编：《国际人权法》，法律出版社2004年版
2:ＲｅｐｏｒｔｏｆＨｕｍａｎＲｉｇｈｔｓＣｏｍｍｉｔｔｅｅ,Ａ/46/40
3::Pａｒｔｓｃｈ,Ｋ.Ｊ. “Ｃｏｍｍｉｔｔｅｅ ｏｎ Ｅｌｉｍｉｎａｔｉｏｎ ｏｆ Ｒａｃｉａｌ Ｄｉｓｃｒｉｍｉｎａｔｉｏｎ,Ｕｎｉｔｅｄ ＮａｔｉｏｎｓａｎｄＨｕｍａｎＲｉｇｈｔｓ”.
4:ＰｈｉｌｉｐＡｌｓｔｏｎ. “Ｃｏｍｍｉｔｔｅｅ ｏｎ Ｅｃｏｎｏｍｉｃ,ＳｏｃｉａｌａｎｄＣｕｌｔｕｎａｌ Ｒｉｇｈｔｓ,Ｕｎｉｔｅｄ Ｎａｔｉｏｎｓａｎｄ ＨｕｍａｎＲｉｇｈｔｓ,Ａ ＣｒｉｔｉｃａｌＡｐｐｒａｉｓａｌ”.ＯｘｆｏｎｄＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ,1992.
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6:UNDocs,CRC/C/15/Add,56;A/51/44Paras.138-50;CERD/C/304/Add.15.
7：国际人权法教程项目组编写：《国际人权法教程》（第二卷），中国政法大学出版社2002年版
8:范国祥：“国际人权公约的法律监督”载《北京大学学报(哲学社会科学版)》1999年第5期第36卷
韶关市国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易管理规定
韶关市人民政府令第52号
《韶关市国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易管理规定》已经2008年8月28日韶关市人民政府第十二届23次常务会议通过，现予发布，自2008年11月1日起施行。
市长 郑振涛
二○○八年九月二十五日
韶关市国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易管理规定
第一章 总 则
第一条 为了加强国土资源市场管理，优化土地资源配置，建立公开、公平、公正的土地资源市场化配制机制，根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》、国土资源部《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》等法律、法规、规章，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本市行政区域内的国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易适用本规定。
第三条 中华人民共和国境内外的自然人、法人、其他组织，除法律法规另有规定者外，均可申请参加国有建设用地使用权的竞投、竞买。
委托人在招标拍卖挂牌及网上交易公告中不得设定影响公平、公正竞争的限制条件。
第四条 国有建设用地使用权招标、拍卖、挂牌及网上交易应当遵循合法、公开、公平、公正和诚实信用原则。
第五条 韶关市国土资源行政主管部门负责本市市区范围内的国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易委托工作。韶关市国有土地使用权招标拍卖工作领导小组负责对本市市区国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易活动进行集体决策和监督。
县（市）行政区范围内的国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易工作，在市监察部门和市国土资源行政主管部门的指导下由各县（市）国土资源行政主管部门组织实施。
第六条 韶关市国土资源储备交易中心接受本级国土资源管理部门委托，依职责负责本市市区国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易的组织实施工作，各县（市）土地交易所负责本辖区内的招标拍卖挂牌及网上交易的组织实施工作。
第七条 国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易活动，应当自觉服从本级国土资源行政主管部门的管理，并自觉接受国有土地使用权招标拍卖工作领导小组、纪检监察部门和社会公众的监督。
第八条 下列国有建设用地使用权交易，应在土地交易机构公开进行：
( 一）工业、商业、旅游、娱乐和商品住宅等各类经营性用地以及同一宗地有两个以上意向用地者的；
（二）国有企业、集体企业和以公有经济成分占主导地位的公司、企业土地使用权转让的；
（三）以划拨方式取得的国有建设用地使用权转让的。但必须依法经过批准，签订土地使用权出让合同，补交土地使用权出让金；
（四）为实现抵押权而进行的国有建设用地使用权转让的；
（五）判决、裁定需要拍卖的国有建设用地使用权转让的；
（六）土地使用权人申请招标拍卖挂牌及网上交易的国有建设用地使用权转让的；
(七）法律、法规、行政规章规定应当招标拍卖挂牌及网上交易的其他情形。
工业用地的招标拍卖挂牌及网上交易依照《韶关市工业用地使用权招标拍卖挂牌实施办法》实行。未有规定的，参照本规定相关条款执行。
转让的国有建设用地使用权涉及到公共利益或申报转让价格低于标定地价的20%以上的，依照《韶关市土地储备办法》相关条款实施。
第九条 公告期限
招标、拍卖、挂牌、网上交易公告应在招标、拍卖、挂牌、网上竞价开始日前不少于20日发布，挂牌、网上竞价时间不少于10个工作日。
国有建设用地使用权公告由市、县土地交易机构在土地交易场所及其网站、中国土地市场网发布，并在当地主要报刊或电视台等媒体公开发布。
第十条 招标拍卖挂牌及网上交易公告应当包括下列内容：
（一）委托方的名称和地址；
（二）宗地的位置、现状、面积、使用年期、用途、规划指标要求；
（三）投标人、竞买人的资格要求及申请取得投标、竞买资格的方法；
（四）索取招标拍卖挂牌及网上交易文件的时间、地点及方式；
（五）招标拍卖挂牌及网上交易时间、地点、投标挂牌期限、投标和竞价方式等；
（六）确定中标人、竞得人的标准和方法；
（七）投标、竞买保证金；
（八）其他需要公告的事项。
第十一条 公告期间，招标、拍卖、挂牌及网上交易文件做出修改的，土地交易机构应当发布补充公告。补充公告发布时间距招标拍卖挂牌及网上交易活动公告结束时间少于20日的，招标拍卖挂牌及网上交易公告时间相应顺延。补充公告按原公告发布渠道及时发布。发布补充公告的，市、县国土资源管理部门必须以书面形式通知已向交易机构索取资料的，及提交资料申请参加竞买的申请人。
第十二条 申请和资格审查
申请人可以单独申请，也可以联合申请。 申请人应在公告规定期限内交纳公告规定的投标、竞买保证金，并根据申请人类型，持相应文件提出竞买、竞投申请：
(一）法人申请的，应提交下列文件：
1、申请书；
2、法人单位有效证明文件；
3、法定代表人的有效身份及证明文件；
4、申请人委托他人办理的，应提交授权委托书及委托代理人的有效身份证明文件；
5、保证金缴纳凭证;
6、招标拍卖挂牌及网上交易文件规定需要提交的其他文件。
(二）自然人申请的，应提交下列文件：
1、申请书；
2、申请人有效身份证明文件；
3、申请人委托他人办理的，应提交授权委托书及委托代理人的身份证明文件；
4、保证金缴纳凭证；
5、招标拍卖挂牌及网上交易文件规定需要提交的其他文件。
(三）其他组织申请的，应提交下列文件：
1、申请书；
2、表明该组织合法存在的文件或有效证明；
3、表明该组织负责人身份的有效证明文件；
4、申请人委托他人办理的，应提交授权委托书及委托代理人的身份证明文件；
5、保证金缴纳凭证；
6、招标拍卖挂牌及网上交易文件规定需要提交的其他文件。
(四）境外申请人申请的，应提交下列文件：
1、申请书；
2、境外法人、自然人、其他组织的有效身份证明文件；
3、申请人委托他人办理的，应提交授权委托书及委托代理的有效身份证明文件；
4、保证金缴纳凭证；
5、招标拍卖挂牌文件规定需要提交的其他文件。
境外申请人按照上述规定提交的有关申请人（公司、企业、组织或个人）身份证明及其他相关文件，应按规定由中华人民共和国驻该国、该地区大使馆或领事馆公证或认证；港、澳申请人（公司、企业、组织或个人）身份证明及其他相关文件应由中华人民共和国司法部授权的香港律师公证，并由中国法律服务（香港）有限公司加盖转递章。
上述文件中，申请书必须用中文书写，其他文件可以使用其他语言，但必须附中文译本，所有文件的解释以中文译本为准。
(五）联合申请的，应提交下列文件：
1、联合申请各方共同签署的申请书；
2、联合申请各方的有效身份证明文件；
3、联合竞买、竞投协议，协议要规定联合各方的权利、义务，包括联合各方的出资比例，并明确签订《国有土地使用权出让合同 》 时的受让人；
4、申请人委托他人办理的，应提交授权委托书及委托代理人的有效身份证明文件；
5、保证金交纳凭证；
6、招标拍卖挂牌及网上交易文件规定需要提交的其他文件。
(六）政府出让土地的，申请人竞得土地后，拟成立新公司进行开发建设的，应在申请书中明确新公司的出资构成、成立时间等内容。出让人可以根据招标拍卖挂牌出让结果，先与竞得人签订《国有建设用地使用权出让合同》，在竞得人按约定办理完新公司注册登记手续后，再与新公司签订《国有建设用地使用权出让合同变更协议》;也可按约定直接与新公司签订 《国有建设用地使用权出让合同》。
（七）交易机构应当对公告规定的时间内收到的申请进行初审。挂牌及网上交易的，公告中规定的申请截止时间，应当为挂牌、网上交易结束日前2天。经审查，有下列情形之一的，为无效申请：
1、申请人不具备竞买资格的；
2、未按规定交纳保证金的；
3、申请文件不齐全或不符合规定的；
4、委托他人代理但委托文件不齐全或不符合规定的；
5、法律法规规定的其他情形。
经审查，符合投标或竞买资格的，交易机构应当书面通知其参加招标拍卖挂牌及网上交易活动。
第十三条 申请人对招标拍卖挂牌及网上交易文件有疑问的，可以书面或者口头方式向委托人咨询。根据需要，招标拍卖挂牌及网上公开交易的组织者可以组织有意竞买人对拟公开交易地块进行现场踏勘。
第十四条 国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易必须建立监督人制度和公证制度。公开交易过程和结果应当进行公证。
土地交易机构对竞买资格的初审工作应当在监督人的监督及公证员的公证下进行。
监督人对申请人的资格审查进行终审。公开交易地块的委托人应当列席交易会场。
第十五条 竞买人竞得公开交易地块后，前期缴交的履约保证金不予退回自动转为成交价款；未竞得人的履约保证金，在公开交易工作结束后，由竞买人在五个工作日内向交易机构申请退还（不计利息）。
第十六条 招标拍卖挂牌网上交易活动结束后，委托人应在10个工作日内将招标拍卖挂牌及网上交易的成交情况在土地有形市场或媒体公布。公示结果时不得向竞得人收取公示费用。
第二章 招 标
第十七条 招标可以采用公开招标或邀请招标。
公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的自然人、法人或其他组织投标。
邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的自然人、法人或者其他组织投标。
第十八条 交易机构应当按照公告规定的时间、地点组织招标投标活动。
投标活动应当由主持人主持进行。
投标开始前，主持人应当现场组织开启标箱，检查标箱情况后加封。
投标人应当在规定的时间将标书及其他文件送达指定的投标地点，经招标人登记后，将标书投入标箱。
投标人投标后，不可撤回投标文件，并对投标文件和有关书面承诺承担责任。投标人可以对已提交的投标文件进行补充说明，但应在招标文件要求提交投标文件的截止时间前书面通知招标人并将补充文件投入指定的标箱。
第十九条 招标不得少三个竞投者，未达到最低竞投人数的，招标人应当终止招标活动，招标人可以重新组织招标或转换为拍卖、挂牌及网上交易方式。
第二十条 投标人向招标人递交的投标文件应包括以下内容：
（一）国有建设用地使用权投标书；
（二）投标人有效的营业执照副本；
（三）企业法定代表人证明书；
（四）法人代表身份证明复印件；
（五）以个人身份投标的，须提交身份证复印件；
（六）履约保证金转入招标人指定账户的证明材料；
（七）招标人认为应当提交的其他证明文件。
第二十一条 发出招标文件后，招标人对招标文件进行必要的澄清或修改的，按本规定第十一条办理；投标人将标书投入标箱后不得撤回，并对标书和有关书面承诺承担责任。
第二十二条 评标小组进行评标。评标小组由出让人代表、有关专家组成，成员人数为五人以上的单数。评标小组成员从专家库中随机抽取。
评标小组应当按照招标文件确定的标准和方法，对投标文件进行评审。
第二十三条 有下列情形之一者为无效标书：
( 一）投标文件未密封的；
( 二）投标文件未加盖投标人印鉴，也未经法定代表人签署的；
( 三）投标文件不齐备、内容不全或不符合规定的；
( 四）投标人对同一个标的有两个或两个以上报价的；
( 五）委托投标但委托文件不齐全或不符合规定的；
( 六）评标小组认为投标文件无效的其他情形。
第二十四条 国有建设用地使用权招标开标、评标按下列程序进行：
（一）点算标书；
（二）开启标书；
（三）对标书和标书附件进行审查，对不符合规定的标书宣布为无效标书；
（四）评标和定标，确定中标人；
（五）对中标人发出《中标通知书》；
（六）中标结果公示；
第二十五条 招标人根据评标结果，确定中标人
按照价高者得的原则确定中标人的，可以不成立评标小组，由招标主持人根据开标结果，确定中标人。
按综合评标法确定中标人的，应由评标小组综合评分。对能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准，或者能够满足招标文件的实质性要求且价格最高的投标人，确定为中标人。
第二十六条 招标人应当按照招标文件规定的时间、地点开标。开标时应当召集投标人举行开标会议，公布评标、定标的原则和方法以及标底。
第二十七条 招标人应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行。评标小组可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容做出必要的澄清或者说明，但澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。
第二十八条 定标后，招标人应当向中标人发出《中标通知书》。
第二十九条 《中标通知书》发出后，中标人因吊销营业执照、取消资质等原因失去履约能力和条件的，招标人可以取消中标人的中标资格，《中标通知书》无效。
第三十条 招标中出现下列情形之一的,招标结果无效,土地行政主管部门可以另行组织招标:
(一)标底泄露或者投标人非法获知标底的;
(二)招标工作人员与投标人之间相互勾结,排挤竞争对手公平竞争的;
(三)投标人之间串通投标,故意压低或抬高标价的;
(四)弄虚作假或者有其他足以影响招标公正、公平进行行为的。
第三十一条 标底被泄露的，招标人有权终止招标。终止招标应当以书面形式告知投标人。
第三章 拍 卖
第三十二条 拍卖交易机构应当按照公告规定的时间、地点组织拍卖活动。拍卖活动应当在土地招标拍卖挂牌主持人或拍卖师的主持下进行。
第三十三条 拍卖会参与竞买的主体不得少于三个，法律另有规定的从其规定。未达到最低竞买人数的，应当终止拍卖活动，拍卖人可以重新组织拍卖或转换为招标、挂牌及网上交易方式。
第三十四条 拍卖交易机构应当在公告中明确竞买登记时间，竞买登记时间应在拍卖会开始前，且不少于10分钟。
在竞买登记时间内，有意竞买人自行准备竞买登记资料，并一次性密封提交。
第三十五条 有意竞买人必须提交的资格审查资料：
（一）竞买申请书原件（必须清楚列明竞买登记单位名称和代理人；以单位名义申请购买的，竞买人须加盖公章；以个人名义申请购买的，个人须签名并加印指模）；
（二）履约保证金转帐凭证原件（银行已盖章）；
（三）代表竞买人现场举牌应价人员的身份证原件及竞买人授权委托书（原件）。
第三十六条 资格审查按本规定第十二条的规定进行，其他需提交资料按本规定第十二条进行补充。
第三十七条 有意竞买人应当对提交的资格审查资料及竞买申请书的承诺承担责任。有意竞买人提交资料后，不能通过补交或补正资料的方式参与资格审查。
第三十八条 有意竞买人未通过资格审查的，可提交复核申请，由监督人作出复核决定。
第三十九条 交易机构对符合资格的有意竞买人发给竞买标志牌。竞买标志牌代表竞买人的资格。
竞买人一经举牌应价即产生法律效力，不得撤回；其他竞买人有更高应价的，并符合竞价原则的，原应价即失去效力。
竞买人现场口头应价，符合竞价原则的，可以接纳其报价。
第四十条 交易机构应当在拍卖文件规定的时间、地点召集竞买人举行拍卖会，公布拍卖规则、程序和方法。
第四十一条 拍卖会按下列程序进行：
（一）拍卖主持人宣布开始资格审查；
（二）拍卖主持人宣布有意竞买人到场情况以及资格审查情况，提示不符合资格的有意竞买人现场复核；
（三）拍卖主持人点算符合资格竞买人，发放竞买标志牌；
（四）拍卖主持人介绍拍卖地块的位置、面积、用途、使用年限、规划指标要求、建设时间等；
（五）拍卖主持人宣布竞价规则拍卖主持人宣布拍卖宗地的起叫价、增价规则和增价幅度，并明确提示是否设有底价。在拍卖过程中，拍卖主持人可根据现场情况调整增价幅度。
（六）拍卖主持人报出起叫价，宣布竞价开始；
（七）竞买人举牌应价或者报价；
（八）拍卖主持人确认该竞买人应价或者报价后继续竞价；
（九）拍卖主持人连续三次宣布同一应价或报价而没有人再应价或出价，且该价格不低于底价的，拍卖主持人落槌表示拍卖成交，并当场宣布最高应价者为竞得人。成交结果对拍卖人、竞得人和出让人均具有法律效力。报价低于底价的，拍卖主持人可提示竞买人是否继续应价，如竞买人继续报价的，拍卖主持人应当接受。最高应价低于底价的，拍卖主持人宣布拍卖终止。
第四十二条 拍卖设定底价的，主持人应当在拍卖前予以说明。委托人应当现场将密封的拍卖底价交给拍卖主持人，拍卖主持人现场开启密封件。
第四十三条 拍卖成交的，委托人与竞得人签署《拍卖成交确认书》，《拍卖成交确认书》应当包括下列内容：
（一）委托人、竞得人的名称（姓名）、地址；
（二）拍卖标的；
（三）拍卖成交时间、地点及价款；
（四）违约责任及争议解决方式；
（五）其他需要约定的事项。
第四十四条 符合本规定“第八条”的国有建设用地使用权转让，转让方或享有土地处置的权利人、司法机关可以委托拍卖机构拍卖，也可以单独委托土地交易机构拍卖。接受委托的拍卖机构应当主动联系土地交易机构联合拍卖并接受土地交易机构的鉴证管理，拍卖机构与土地交易机构应当遵守依据本规定制定的拍卖规则。
拍卖机构与土地交易机构制定的拍卖规则应在拍卖会开始前告知委托人。
第四章 挂 牌
第四十五条 在挂牌公告规定的挂牌起始日，委托人将挂牌宗地的位置、面积、用途、使用年期、规划指标要求、起始价、增价规则及增价幅度等，在挂牌公告规定的交易地点挂牌公布。
第四十六条 有意竞买人按本规定第十二条规定提交申请材料，并按挂牌公告的要求办理竞买登记手续。
第四十七条 挂牌交易方案经批准后，按下列程序进行：
（一）在挂牌公告规定的挂牌起始日，土地交易机构将挂牌宗地的位置、面积、用途、使用年期、规划要求、起始价、增价规则及增价幅度等，在挂牌公告规定的场所挂牌公布。挂牌地块设有底价的，应当在挂牌交易方案中说明，挂牌期间主持人可根据竞买人竞价情况调整增价幅度；
（二）有意竞买人应按要求提交申请竞买资料，土地交易机构应对有意竞买人资格进行审查，并接受监督人的监督和公证员的公证。
（三）符合条件的竞买人填写报价单报价；
（四）主持人确认该报价后，更新显示挂牌价格；
（五）主持人继续接受新的报价；
（六）主持人在挂牌公告规定的挂牌竞价截止时间确定竞得人。
第四十八条 符合条件的竞买人应当填写报价单报价。竞买人报价有下列情形之一的，视为无效报价：
(一）报价单未在挂牌期限内提交的；
(二）不按规定填写报价单的；
(三）报价单填写人与竞买申请文件不符的；
(四）报价不符合报价规则的；
(五）报价不符合挂牌文件规定的其他情形。
第四十九条 主持人确认报价后，更新显示挂牌价格，并继续接受新的报价。有两个或两个以上竞买人报价相同的，先提交报价单者为该挂牌价格的出价人。
第五十条 挂牌截止时间应当由主持人宣布。设有底价的，委托人应当在挂牌截止30分钟前将密封的挂牌底价交给主持人，主持人现场打开密封件。竞买人应当列席挂牌现场，主持人宣布最高报价及其报价者，并询问竞买人是否愿意继续竞价。
第五十一条 主持人连续三次报出最高挂牌价格，没有竞买人申请竞价的，主持人宣布挂牌活动结束，并按下列规定确定挂牌结果：
(一）最高挂牌价格不低于底价的，并符合挂牌文件规定的，挂牌主持人宣布挂牌成交，最高挂牌价格的出价人为竞得人；
(二）最高挂牌价格低于底价的，主持人宣布挂牌交易不成交。
五十二条 在挂牌截止时间前有两个或两个以上竞买人申请现场应价的，即转为现场竞价。
第五十三条 现场竞价按下列程序举行：
(一）主持人应当宣布现场竞价的起始价、竞价规则和增价幅度，并宣布现场竞价开始。现场竞价的起始价为挂牌活动截止时的最高报价。
(二）参加现场竞价的竞买人按照竞价规则应价或报价。
(三）主持人确认该竞买人应价或者报价后继续竞价。
(四）主持人连续三次宣布同一应价或报价而没有人再应价或出价，且该价格不低于底价的，主持人落槌表示现场竞价成交，宣布最高应价或报价者为竞得人。确定竞得人的原则为价高者得。成交结果对竞得人和委托人均具有法律效力。最高应价或报价低于底价的，主持人宣布现场竞价终止。
在现场竞价中无人参加竞买或无人应价或出价的，以挂牌截止时出价最高者为竞得人，但低于挂牌底价者除外。
第五十四条 确定竞得人后，委托人与竞得人当场签订《挂牌成交确认书》。
第五章 网上交易
第五十五条 交易机构在互联网及当地主要媒体上发布网上交易公告。
第五十六条 网上交易实行会员竞买制。有意竞买人参加网上竞价前必须注册成为网上交易会员，申请会员时所提供的证明材料必须真实、有效。
有意竞买人进行网上注册并经电子认证后成为会员，会员应遵守国家有关法律法规及《网上交易会员守则》。网上交易成交后，网上交易系统按会员提交的证明材料确定竞得人。
第五十七条 会员按网上交易公告的要求支付履约保证金，在网上交易系统确认履约保证金到帐信息后，赋予会员竞买资格。
第五十八条 有竞买权的会员通过网上交易系统在起始价基础上报价。初次报价不得低于起始价，每次报价必须按照不低于加价幅度进行，报价一经提交并经网上交易系统确认即视为报价有效，不得撤回。
第五十九条 网上交易的时间以网络交易服务器的时间为准。
第六十条 国有建设用地使用权网上交易期限截止时，系统自动根据下列条件确定竞得人：
（一）在交易期限内只有一个会员报价，其报价等于或高于底价，即为竞得人；
（二）在规定的交易期限截止时前5分钟内，仍有会员提出新的更高报价的，系统对网上交易的宗地自动转为网上限时竞价过程，网上限时竞价是以各会员的最新报价时间为起始时间，系统限时在5分钟内接受会员的报价，每接受一次新的报价，系统将报价截止时间顺延5分钟，如在限时5分钟内无人再报价，5分钟后系统将以最后的报价确定为最高报价，同时停止接受新的报价。确定竞得人方式为价高者得。
（三）在网上交易期限内，无人应价或者会员的报价低于底价或不符合其他条件的，网上交易活动终止，委托人收回该宗土地。
第六十一条 交易截止时，系统以最高报价确定竞得人，同时以电子邮件的方式发送《网上交易成交通知书》给竞得人，竞得人须立即查收；竞得人无法收到《网上交易成交通知书》的，应及时告知土地交易机构。
第六十二条 市辖区内竞得人持《网上交易成交通知书》在5个工作日内与委托人签订《网上交易成交确认书》；市辖区外竞得人持《网上交易成交通知书》在15个工作日内与委托人签订《网上交易成交确认书》。
第六章 罚 则
第六十三条 竞得人或中标人不按规定签订《成交确认书》或《中标通知书》的，应当承担法律责任。竞得人或中标人拒绝签订《成交确认书》或《中标通知书》也不能对抗成交结果的法律效力。
第六十四条 中标人或竞得人不按《中标通知书》或《成交确认书》规定的条款履行义务的，视为违约，国土资源行政管理部门可取消其中标、竞得资格，所交保证金不予退还。中标人或竞得人须赔偿组织招标、拍卖活动支出的全部费用，该宗地由委托人重新组织招标拍卖挂牌或网上交易。如另行招标拍卖挂牌或网上交易的成交价低于原中标或竞买成交价的，原中标人或竞得人须按实际差额支付赔偿金。
中标人或竞得人按规定期限付清成交价款，委托人未按约定提供交易标的的，中标人或竞得人有权申请解除竞得资格。
第六十五条 上级国土资源管理部门、纪检监察部门对下级国土资源管理部门组织的招标、拍卖、挂牌或网上交易活动进行监督，并对不符合规范的招标、拍卖、挂牌或网上交易活动予以纠正或制止；对违反法律、法规和本规定的招标拍卖挂牌及网上交易活动经报同级人民政府批准后，可宣布其招标、拍卖结果无效。
第六十六条 投标人或竞买人提供虚假文件、隐瞒事实或通过行贿、恶意串通等非法手段参与招标拍卖挂牌网上交易活动的，可取消其投标或竞买资格；已经中标或竞得的，取消其中标或竞得资格，并收回其获得的国有建设用地使用权；造成损失的，应当依法赔偿；对有关责任人依照有关规定给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第六十七条 国土资源行政管理部门工作人员和土地交易机构工作人员在招标拍卖挂牌网上交易中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第六十八条 本规定自2008年11月1日起施行，有效期5年。
