证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法（废止）
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证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法（废止）
中国证券监督管理委员会
证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法
1998年12月11日，中国证券监督管理委员会
证监机字〔1998〕46号
第一章 总则
第一条 为加强证券经营机构高级管理人员任职资格的管理，依照有关法律、法规，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内依法设立的证券经营机构，其高级管理人员任职资格的管理，适用本办法。
第三条 本办法所称证券经营机构高级管理人员专指证券经营机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照本办法，负责证券经营机构高级管理人员任职资格的审查与管理，包括资格的审查与确认、任职期间的考核、资格暂停与撤销以及其他相关事宜。
各地证券监管办公室或证券监管特派员办事处（以下简称所在地证券监管机构）根据中国证监会的授权，依照本办法对辖区内证券经营机构高级管理人员的任职资格进行初审。
第二章 任职资格
第五条 证券经营机构高级管理人员任职须具备以下条件，经中国证监会认定的特殊情况除外：
1、具有中华人民共和国国籍；
2、按照中国证监会有关规定，取得两种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作3年以上；
未取得《证券业从业人员资格证书》的，应具有硕士研究生以上学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作6年或金融工作10年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年，或金融工作15年，或经济工作20年以上；
3、身体状况良好；
4、具有良好的职业道德；
5、具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、证券知识和组织协调能力；
6、中国证监会要求的其他条件。
第六条 证券经营机构高级管理人员不得在各级党政机关任职，不得兼任其他企事业单位的高级管理人员。
第七条 下列人员不得担任证券经营机构的高级管理人员；
1、因扰乱社会治安或其他违反社会公德的行为，受到行政拘留处罚，执行期满不足3年的；
2、因内控制度不健全或执行监督不力，造成重大经济损失、或导致发生重大案件的直接责任人或负直接领导责任者，受到警告或警告以上处罚，执行期满不足3年的；
3、因从事非法经营活动或超范围开办证券业务等受到警告或警告以上处罚，执行期满不足5年的；
4、对因严重违法、违规导致金融机构被接管、关闭或破产清算负有个人责任或直接领导责任，离任不足5年的；
5、因帐外经营、制做假帐、隐瞒负债和资产、擅自设立证券经营机构（包括分支机构）等行为受到警告或警告以上处罚的；
6、受过有期徒刑刑事处罚的；
7、中国证监会认定的证券市场禁入者；
8、中国证监会认定的不宜担任高级管理人员的其他人员。
第三章 日常管理
第八条 证券经营机构拟聘任高级管理人员时，应事先报中国证监会进行任职资格审查。
第九条 未经中国证监会进行任职资格审查或审查不合格的人员，证券经营机构不得为其办理任职手续。
第十条 中国证监会通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对证券经营机构推荐拟任或在职高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
第十一条 证券经营机构推荐拟任高级管理人员，需向所在地证券监管机构提供下列材料：
1、证券经营机构高级管理人员任职资格申请表；
2、身份证；
3、《证券业从业人员资格证书》或学历证明及专业技术职务资格证书；
4、拟任人员所在机构董事会或上级主管部门对拟任人员的综合鉴定及推荐意见；
5、中国证监会要求报送的其他材料。
前款第1项任职资格申请表由中国证监会统一制定。
第一款第2项、第3项可提供复印件，复印件需加盖推荐单位公章。
第十二条 所在地证券监管机构对前条所列材料进行初审，出具初审意见后连同证券经营机构提交的材料报中国证监会。
第十三条 中国证监会可授权所在地证券监管机构对高级管理人员进行考察谈话。
考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。
第十四条 中国证监会对审查通过的拟任证券经营机构高级管理人员发放任职资格批复文件。
前款所述拟任高级管理人员在任职资格批复文件下发后6个月内未办理任职手续，该批复文件自动失效。
第十五条 证券经营机构申请更换董事长或总经理，须在取得任职资格批复文件后一个月内办理《经营证券业务许可证》变更手续。
第十六条 证券经营机构高级管理人员不得从事除本职工作以外的其他任何以营利为目的的经营活动。
第十七条 证券经营机构高级管理人员有下列情形之一的，其所属公司董事会应及时向中国证监会报告，并抄送所在地证券监管机构：
1、拟因私离境一个月以上；
2、直系家庭成员拟移居境外或已在境外居住两年以上；
3、因涉嫌违规、违法行为而被调查、处理；
4、拟离开所在证券经营机构。
第十八条 证券经营机构应当在公司章程中或以其他书面形式载明，当董事长因特殊原因暂时中断履行职务时，需由董事会指派符合任职资格的高级管理人员代其履行职责，并报所在地证券监管机构备案。
第十九条 证券经营机构董事会对其高级管理人员给予处分或免职的，须在决定公布前以书面形式报中国证监会备案。
第二十条 证券经营机构高级管理人员应当于每年3月底前，将上年度述职报告和公司董事会评价意见报中国证监会备案。
第二十一条 中国证监会对证券经营机构的年检包括对证券经营机构高级管理人员任职资格的考核。
第二十二条 中国证监会对举报或反映证券经营机构高级管理人员违法违规的情况可以进行调查，并可根据调查结果对其任职资格重新进行审查。
第二十三条 证券经营机构董事长或总经理拟离任时，所在机构董事会或股东大会应当委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所根据有关法律、法规对其进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会。
第二十四条 中国证监会负责建立证券经营机构高级管理人员任职档案。
第四章 罚则
第二十五条 证券经营机构高级管理人员有违反第六条、第十六条规定的行为，一经查实，中国证监会将取消其1至2年的任职资格，并给予推荐其任职的机构通报批评。
第二十六条 证券经营机构高级管理人员有第七条所列情形，且隐瞒不报的，一经查实，将分别给予以下处罚：
1、有第七条第1项、第2项情形的，中国证监会将视情节轻重取消其3－5年的任职资格，并给予推荐其任职的机构通报批评；
2、有第七条第3项、第4项情形的，中国证监会将取消其5年内的任职资格，并视情节轻重对推荐其任职的机构给予通报批评或警告处罚；
3、有第七条第5项、第6项、第7项、第8项情形的，中国证监会将不再受理其任职资格申请，并视情节轻重对推荐其任职的机构给予通报批评或警告处罚。
第二十七条 证券经营机构未按本办法规定的程序任免高级管理人员，中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、暂停部分业务资格的处罚，并责令其按本办法申报高级管理人员任职资格。
第二十八条 证券经营机构未对拟聘高级管理人员提供的材料进行认真审查，出具虚假鉴定或推荐意见，中国证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人通报批评或警告处罚，情节特别严重的将认定该法定代表人为市场禁入者。
第二十九条 证券经营机构违反本办法第十七条、第十八条和第十九条的规定，知情不报或故意拖延应报告的事项，中国证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人通报批评或警告处罚。
第三十条 证券经营机构不按时报送高级管理人员年度述职报告和董事会评价意见，中国证监会将给予其通报批评，并责令其限期上报。
第三十一条 证券经营机构违反本办法第二十三条的规定，不及时进行离任审计并报告审计结果，中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、暂停部分业务资格的处罚。
第五章 附则
第三十二条 证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理的任职资格，由所在地证券监管机构参照本办法审查、确认，并报中国证监会备案。
第三十三条 证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理任职，应按照中国证监会的有关规定取得一种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作2年以上。
未取得《证券业从业人员资格证书》的，除符合本办法第五条的条件和第六条、第七条的规定外，其学历和经历条件须具有硕士研究生以上学历，从事证券工作3年或金融工作5年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年或经济、金融工作20年以上。
第三十四条 外资证券经营机构在中国境内的分支机构和中外合资证券经营机构及其分支机构高级管理人员任职资格的审查与管理，参照本办法执行；法律、法规另有规定的，从其规定。
第三十五条 本办法发布之前实施的有关证券经营机构高级管理人员任职资格管理的规定，凡与本办法相抵触的，一律以本办法为准。
第三十六条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十七条 本办法自发布之日起施行。
湘西土家族苗族自治州村级公路管理养护条例
湖南省湘西土家族苗族自治州人大常委会
湘西土家族苗族自治州村级公路管理养护条例
（2009年3月27日湘西土家族苗族自治州十二届人民代表大会第二次会议通过 2009年5月22日湖南省第十一届人民代表大会常务委员会第八次会议批准 2009年6月3日湘西土家族苗族自治州人民代表大会常务委员会公告[十二届]第2号公布 自2009年7月1日起施行）
第一条 为加强村级公路的管理和养护，促进农村经济和社会发展，根据国家有关法律、法规，结合本州实际，制定本条例。
第二条 本州行政区域内村级公路的管理和养护，适用本条例。
本条例所称村级公路是指建制村或者自然村与干线公路、县乡公路以及其他建制村或者自然村之间相互连接的公路，包括所属的桥梁、涵洞、隧道、渡口。
第三条 州人民政府对本行政区域内村级公路管理养护工作进行协调和监督，履行下列职责：
（一）制订本州村级公路管理养护制度；
（二）筹集村级公路管理养护的本级补助资金，明确相应的补助标准和办法；
（三）督促县（市）足额筹集村级公路管理养护资金。
第四条 县（市）人民政府负责本行政区域内村级公路管理养护工作，履行下列职责：
（一）制订村级公路管理养护工作办法，建立管理养护工作机制；
（二）安排必要的财政资金用于村级道路管理养护，督促本县（市）各方面养护资金及时到位；
（三）制订乡（镇）人民政府和村民委员会有关村级公路管理养护的具体职责，督促县（市）交通主管部门开展村级公路管理养护工作。
第五条 乡（镇）人民政府管理养护本行政区域内村级公路，履行下列职责：
（一）组织实施村级公路日常管理养护工作；
（二）落实村级公路管理养护资金；
（三）选择村级公路养护单位或者个人（农户）；
（四）组织村级公路受灾的抢修和修复；
（五）组织村民委员会开展村级公路路产保护和路权维护。
乡（镇）人民政府农村公路管理机构或者管理人员具体负责本行政区域内村级公路的日常管理和养护工作。
第六条 村民委员会在村级公路管理养护中，履行下列职责：
（一）负责村级公路路产保护和路权维护；
（二）在上级补助金不足的情况下，可以按照“一事一议”的办法，筹集养护资金或者投工投劳；
（三）民主推荐村级公路养护者。
第七条 州交通行政主管部门履行下列职责：
（一）指导全州村级公路管理养护工作；
（二）下达省级补助养护资金使用计划，监督和考核全州村级公路管理养护工作情况；
（三）为村级公路养护提供技术标准和技术服务。
第八条 县（市）交通主管部门及其所属的公路管理机构履行下列职责：
（一）拟订村级公路养护建议计划并按照批准的计划组织实施；
（二）检查指导村级公路养护工作；
（三）管理村级公路养护资金；
（四）组织养护工程招投标和发包；
（五）做好村级公路路政管理工作；
（六）为村级公路养护提供技术服务，负责养护人员的技术培训。
第九条 各级人民政府应当将村级公路管理养护工作纳入目标考核体系。
第十条 村级公路的绿化，由乡（镇）人民政府统一规划，并组织村民委员会具体实施。
第十一条 村级公路养护资金的来源：
（一）国家、省专项补助的资金；
（二）各级财政安排的资金，其中州、县（市）财政每年每公里安排各不低于300元；
（三）村民委员会依法筹措的资金；
（四）社会各界的捐资等其他资金。
第十二条 州、县（市）人民政府应当根据村级公路养护的实际需要，随着里程的增加和地方财力的增长，增加财政养护资金。
第十三条 村级公路养护资金由县（市）交通行政主管部门拔付到乡（镇）人民政府，由乡（镇）人民政府按照养护合同拨付给养护人员。
村级公路养护资金，做到专款专用，接受审计、财政和上级交通行政主管部门及社会监督。
第十四条 公路管理机构和公安机关交通管理部门应当设置村级公路道路交通标志。
第十五条 在村级公路及其边沟外缘公路用地范围内，禁止下列行为：
（一）超限车辆行驶；
（二）堆放建筑材料及其他堆积物；
（三）毁坏行道树、道路交通标志、道路安全设施；
（四）倾倒垃圾、打场、晒粮；
（五）采石、取土、沤肥、排放污水、损坏道路的引水灌溉；
（六）擅自设置路障；
（七）设置棚屋、摊点、维修场及其他设施；
（八）其他侵占、毁坏村级公路的行为。
第十六条 贪污、挪用、侵占村级公路养护资金的，依法追究法律责任。
第十七条 对没有按照规定进行村级公路管理养护造成其失养和严重损坏的，由相关部门追究主管人员和直接责任人的责任。
第十八条 违反本条例第十六条规定，未造成村级公路及其附属设施损坏的，由村民委员会进行劝阻和批评教育，乡（镇）人民政府限期改正；造成村级公路及其附属设施损坏的，由乡（镇）人民政府或者村民委员会要求恢复原状、赔偿损失。
违反本条例第十六条规定，情节严重的，由县（市）交通主管部门责令停止违法行为，可以处500元以下的罚款。
第十九条 擅自砍伐村级公路行道树的，由林业行政主管部门依法处理。
第二十条 国家工作人员在村级公路管理养护工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由有关部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条 未列入上级养护范围的乡道养护工作，参照本条例执行。
《湘西土家族苗族自治州乡村公路条例》中关于村级公路管理养护的规定与本条例不一致的，按照本条例的规定执行。
第二十二条 本条例经湖南省人民代表大会常务委员会批准后，由湘西土家族苗族自治州人民代表大会常务委员会公布实施。
中华人民共和国政府和日本国政府关于向中国提供一九九一年度日本国贷款的换文
中国政府 本政府
中华人民共和国政府和日本国政府关于向中国提供一九九一年度日本国贷款的换文
（签订日期１９９１年３月１５日 生效日期１９９１年３月１５日）
（一）日方来文
中华人民共和国外交部副部长齐怀远先生阁下，阁下：
我谨确认，日本国政府代表和中华人民共和国政府代表，最近就有关旨在增进中华人民共和国经济稳定和促进经济现代化的努力而提供的日本国贷款，达成如下谅解：
一、（一）根据日本国的有关法律和规章，海外经济协力基金（以下简称“基金”），将向中华人民共和国政府提供不超过四百三十三亿八千万日元（￥４３，３８０，０００，０００）数额的日元贷款（以下简称“贷款”），以便按照所附项目表规定的每个项目的金额实施该项目表开列的各个项目，中华人民共和国政府授权中华人民共和国对外经济贸易部（以下简称“对外经济贸易部”）代表中华人民共和国政府接受“贷款”，并与“基金”签订贷款协议。
（二）上述所附项目表中第１项目的“贷款”将在资金还流措施下予以提供。
二、（一）“贷款”将根据“对外经济贸易部”和“基金”就第一款第（一）项提到的每个项目所签订的贷款协议予以提供。“贷款”的条件及其使用程序将受上述贷款协议的制约。这些协议将特别包括以下原则：
１．偿还期为十（１０）年宽限期之后的二十（２０）年；
２．年利率为百分之二点五（２．５％）；
３．所附项目表中提到的第５项目的支付期为从有关贷款协议生效之日起七（７）年，该项目表中提到的第１、２、３和４项目的支付期为从有关贷款协议生效之日起五（５）年。
（二）上述第（一）项中提到的各项贷款协议，将在“基金”对同贷款协议有关的项目认为实际可行后，予以缔结。
（三）上述第（一）项第３目中提到的支付期，经两国政府有关当局同意可予延长。
三、（一）“贷款”将为中国的执行机构根据他们同有资格来源国的供应厂商、承包商和（或）顾问为了实施第一款第（一）项提到的项目所需要购买产品和（或）服务而已经签订或可能签订的合同，向这些厂商、承包商和（或）顾问支付而提供，但此项购买是以在有资格来源国里为采购该国生产的产品，和（或）从这些国家提供服务者为限。
（二）上述第（一）项提到的有资格来源国的范围将由两国政府的有关当局达成协议。
四、中华人民共和国政府将采取必要措施，按照“基金”关于采购的指导原则购得上述第三款第（一）项提到的产品和（或）服务。这些原则特别规定了应予遵循的国际投标手续，但不能适用或不适合者除外。
五、中华人民共和国政府将免除：
（一）“基金”对关于“贷款”和由此产生的利息而由中国征收的财政税捐或税款；和
（二）作为承包商或顾问的日本国公司，为实施第一款第（一）项提到的项目需要带入和带出他们自备的施工设备，而由中国征收的关税和有关的财政收费。
六、根据“贷款”有关供应产品和（或）提供服务而需在中华人民共和国工作的日本国国民，为执行其工作而进入和在中华人民共和国居留，将给予必要方便。
七、关于根据“贷款”购买的产品的海上运输问题，两国政府将按照一九七四年十一月十三日在东京签订的中华人民共和国和日本国海运协定，和一九七六年八月二十五日两国政府关于为协商海运服务而建立民间组织和其他有关事宜的换文，鼓励在该换文中提到的两国海运公司组织间进行顺利和适时的协商。
八、中华人民共和国政府将采取必要措施以确保：
（一）“贷款”的使用仅限于适当购买第三款第（一）项提到的产品和（或）服务。
（二）按照这项谅解所述的目的，适当而有效地维持和使用根据“贷款”建设的设施。
九、中华人民共和国政府将根据请求，向日本国政府提供在第一款第（一）项中提到的项目的有关进展情况的消息。
十、两国政府将随时共同检查“贷款”的实施进展情况，以及采取必要的措施，以确保“贷款”的顺利和有效的使用，并就上述谅解可能产生的任何问题或者有关事项另外进行相互磋商。
如蒙阁下代表中华人民共和国政府确认以上谅解，我将不胜感激。
顺致最崇高的敬意。
日本国驻中华人民共和国特命全权大使
桥本恕
（签字）
一九九一年三月十五日于北京
附件： 项目表
（限 额）
１．青岛（公路、通讯）开发项目 一百二十八亿三千四百万日元
２．宝鸡、中卫铁路建设项目（一） 五十五亿七千二百万日元
３．武汉天河机场建设项目 六十二亿七千九百万日元
４．衡水、商丘铁路建设项目（一） 五十六亿九千五百万日元
５．北京十三陵抽水蓄能电站建设项目 一百三十亿日元
（二）中方复文
日本国驻中华人民共和国特命全权大使桥本恕先生阁下，阁下：
我谨收到阁下今日的照会，内容如下：
（日方来文略）
我谨代表中华人民共和国政府确认阁下照会中提出的谅解。
顺致最崇高的敬意。
中华人民共和国外交部副部长
齐怀远
（签字）
一九九一年三月十五日于北京
附件一： 关于换文文本的协议
（一）日方来文
中华人民共和国外交部副部长齐怀远先生阁下，阁下：
我谨就今天有关旨在增进中华人民共和国经济稳定和促进经济现代化的努力而提供的日本国贷款的换文，代表日本国政府建议：上述用日文、中文和英文写成的换文，如果在解释上发生分歧，应以英文本为准。
顺致最崇高的敬意。
日本国驻中华人民共和国特命全权大使
桥本恕
（签字）
一九九一年三月十五日于北京
（二）中方复文
日本国驻中华人民共和国特命全权大使桥本恕先生阁下，阁下：
我谨收到阁下今日的来函，内容如下：
（日方来文略）
我谨代表中华人民共和国政府同意阁下来函中提出的建议。
顺致最崇高的敬意。
中华人民共和国外交部副部长
齐怀远
（签字）
一九九一年三月十五日于北京
附件二： 关于中国给日本税收优惠待遇的协议
（一）中方去文
日本国驻中华人民共和国特命全权大使桥本恕先生阁下，阁下：
我谨提及今天有关旨在增进中华人民共和国经济稳定和促进经济现代化的努力而提供的日本国贷款的换文，并通知阁下中华人民共和国政府将在中国的税法和税务规章范围内，对下列税收予以免税或减税：
一、对从事于实施上述换文第一款第（一）项提到的项目而作为承包商和（或）顾问的日本公司所得的收入；和
二、日本雇员为从事于实施上述换文第一款第（一）项提到的项目所得的收入。
顺致最崇高的敬意。
中华人民共和国外交部副部长
齐怀远
（签字）
一九九一年三月十五日于北京
（二）日方复文
中华人民共和国外交部副部长齐怀远先生阁下，阁下：
我谨收到先生今日的来照，内容如下：
（中方去文略）
顺致最崇高的敬意。
日本国驻中华人民共和国特命全权大使
桥本恕
（签字）
一九九一年三月十五日于北京
