深圳证券交易所业务规则
作者:法律资料网 时间:2024-06-16 15:11:18 浏览:8289
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深圳证券交易所业务规则
广东省中国人民银行深圳分行
深圳证券交易所业务规则
中国人民银行深圳分行
第一章 总 则
第一条 为维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，按国家有关政策法令，并根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）制定本规则。
第二条 除本规则其他章节另有规定外，下列词汇具有如下意义：
（1）证券，是指下列有价证券：
国家发行的各类债券。
地方人民政府发行的各类债券。
金融机构发行的各类金融债券。
全国各地公开发行的企业债券、股票及其相关联的各种权利受益凭证。
中国人民银行批准发行的其他有价证券。
（2）上市，是指证券在本所集中交易市场挂牌买卖。
（3）上市公告书，是指有关上市申请获准后需刊发的招股章程、通告文件、协议计划及任何同等文件的汇编文件。
（4）发行人，是指依法发行有价证券法人。
（5）最近时期，是指以有关证券的上市公告书刊发日期为计算基点，发行人设立超过三年的为最近三年度，发行人设立不到三年的为自设立以来的时期。
（6）最近期间，是指自最近会计年度结束以来的期间。
（7）主要业务，是指就一家公司及其附属公司而言，其所运用的资产、或其产生的营业额、或其形成的损益占该公司上述相应项目总额的10％及10％以上的业务。
（8）股份，是指普通股及优先股份额。
（9）可转让股本证券，是指可转换或可交换股份的股份凭证及附有可认购或购买股份的不可分离期权、认股权证或类似权利的股份凭证。
（10）股本证券，是指股份、可转换股本证券及可认购或购买股份或可转换股本证券的期权、认股权证或类似权利证书。
（11）可转换债务证券，是指可转换或可交换股本证券的债务证券及附有可认购或购买股本证券的不可分离期权、认股权证或类似权利的债务证券。
（12）专家，是指注册会计师、工程师等作出的报告具有权威性的专业人士。
（13）专业机构，是指会计师事务所、资产评估所等作出的报告具有权威性的专业机构。
（14）注册会计师，是指中国注册会计师。
（15）集中交易，是指在本所设立的集中交易市场内，采用公开竞价方式进行的证券交易。
（16）主管机关，是指中国人民银行深圳经济特区分行。
（17）证券商，是指属本所会员的证券经营机构。
（18）受托买卖，是指证券商按委托人的要求在本所集中交易市场买卖证券。
（19）委托人，是指委托证券商买卖证券的自然人和法人。
（20）清算交割，是指证券商之间在本所集中交易市场成交后的清算交割。
（21）停牌，是指在本所上市的证券暂停交易。
（22）复牌，是指在本所上市的证券停牌后恢复交易。
（23）终止上市，是指在本所上市的证券终止在本所的交易。
（24）上柜股票，是指未达上市标准，但在证券商柜台或本所市场专柜挂牌买卖的股票。
第三条 证券在本所上市、集中交易、清算交割等业务，除遵照《暂行办法》及有关规定外，依本规则办理。
第二章 证 券 上 市
案情
2008年3月25日，孙某与某银行签订借款合同向其借款2万元，借款期限为二年，张某、王某为该笔借款提供连带责任保证，保证期间为主合同约定的债务人履行债务期限届满之日起二年。借款到期后，孙某仅支付了2010年5月15日之前的利息。2012年2月20日，某银行起诉要求孙某偿还借款本金及尚欠利息，并要求张某承担连带赔偿责任。因孙某下落不明，张某按法院判决承担了保证责任，共支付借款本息3.86万元。在保证期间内某银行未向王某要求承担责任。2012年5月25日，张某诉至法院，请求判决王某承担其代为偿还的借款本息的二分之一。
分歧
本案中，对于张某是否有权向王某主张追偿权，形成两种不同意见：
第一种意见认为，根据《中华人民共和国担保法》第二十六条第二款规定，在合同约定或法律规定的保证期间内，债权人未要求保证人承担责任的，保证人免除保证责任。因为，某银行在保证期间内未向王某主张权利，王某的责任已依法免除。而且，连带共同保证人之间因追偿而产生的法律关系必须建立在保证合同法律关系有效的基础上，本案中王某的保证责任已免除，保证合同法律关系失效，追偿权与被追偿权的法律关系失去存在的基础。所以，张某无权向王某行使追偿权。
第二种意见认为，根据《最高人民法院关于适用（中华人民共和国担保法）若干问题的解释》第二十条的规定，连带共同保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求任何一个保证人承担全部保证责任。连带共同保证的保证人承担保证责任后，向债务人不能追偿的部分，由各连带保证人按其内部约定的比例分担。没有约定的，平均分担。承担了保证责任的张某有权就其不能向债务人追偿的部分向其他连带共同保证人追偿，王某应承担部分责任，所以张某可以向王某行使追偿权。
评析
笔者同意第二种意见。
首先，在同为连带责任方式的连带共同保证中，保证人的追偿权是基于保证人间连带债务关系产生的，该权利的产生是以保证人向债权人履行了清偿义务为前提，这与债权人向保证人主张保证责任是两种完全不同的权利，保证人不能以其与债权人的约定对抗其他保证人，即保证期间对追偿权不适用。其次，对于该问题最高院的司法解释也作出了明确规定，《最高人民法院关于已承担保证责任的保证人向其他保证人行使追偿权问题的批复》（法释〔2002〕37号）规定：“承担连带责任保证的保证人一人或者数人承担保证责任后，有权要求其他保证人清偿应当承担的份额，不受债权人是否在保证期间内向未承担保证责任的保证人主张过保证责任的影响。”所以，担保追偿权不受保证期间的限制，张某可以向王某行使追偿权。
（作者单位：山东省莒县人民法院）
青岛市劳动监察暂行规定
山东省青岛市人民政府
青岛市劳动监察暂行规定
市政府
第一条 为建立健全劳动执法监督机制，加强劳动监察工作，保障劳动法律、法规、规章的贯彻实施，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称劳动监察，是指劳动行政主管部门及其所属的劳动监察机构对建立劳动关系的用工单位（以下简称用工单位）遵守劳动法律、法规、规章情况进行检查，并对违法行为予以处罚的活动。
对用工单位遵守劳动安全与卫生法律、法规、规章情况的监察，按照有关规定执行。
第三条 本规定适用于青岛市行政区域。
第四条 青岛市和各区（市）劳动行政主管部门主管辖区内的劳动监察工作。
青岛市和各区（市）劳动行政主管部门的劳动监察机构，按权限分工具体负责劳动监察工作。
各区（市）劳动监察机构业务上受青岛市劳动监察机构的监督、指导。
第五条 青岛市劳动监察机构负责下列用工单位的劳动监察：
（一）在市南、市北、台东、四方、沧口五区以及高科技工业园内的、市属以上用工单位以及外地驻青单位、外商投资企业和驻青部队所属用工单位；
（二）在各县级市、崂山区、黄岛区内的、青岛市劳动监察机构确定由其进行监察的用工单位。
各区（市）劳动监察机构负责辖区内除前款规定以外的用工单位的劳动监察。
第六条 劳动监察机构应按规定配备专职和兼职劳动监察员。劳动监察员应从熟悉法律知识及专业业务、坚持原则、秉公办事、胜任劳动监察工作的人员中选任。
第七条 用工单位应遵守劳动法律、法规、规章的规定，自觉接受劳动监察机构的劳动监察。
任何单位和个人发现违反劳动法律、法规、规章的行为，均有权向劳动监察机构举报。
第八条 劳动监察机构的职责：
（一）宣传劳动法律、法规、规章，督促有关用工单位贯彻执行；
（二）对劳动监察人员进行培训和监督；
（三）对用工单位进行监督检查，依法查处劳动违法行为；
（四）法律、法规、规章规定的其他职责。
第九条 劳动监察的内容：
（一）单位招聘职工的情况；
（二）社会劳务中介机构遵守有关规定的情况；
（三）劳动合同的签订和履行情况；
（四）按规定招用安置残疾人和复员退伍军人情况；
（五）职工劳动时间；
（六）企业工资总额宏观调控规定的执行情况；
（七）执行职工最低工资保障规定和支付职工工资情况；
（八）国有、集体企业经营者收入情况；
（九）各项社会劳动保险费、职业技术培训统筹费的提取缴纳情况；
（十）社会保险金的给付和职工福利待遇的执行情况；
（十一）社会职业技能考核鉴定机构对劳动者职业技能考核鉴定及发放证书情况；
（十二）特殊岗位持证上岗制度执行情况；
（十三）劳动统计制度的执行情况；
（十四）法律、法规、规章规定的其他事项。
第十条 劳动监察机构根据工作需要，可随时指派劳动监察员进入被监察单位进行检查。
第十一条 劳动监察员执行监察公务时，应两人以上进行，并出示劳动监察证。未出示劳动监察证的，被监察单位有权拒绝接受监察。
第十二条 劳动监察员在执行监察公务时，有权询问有关人员，查阅、复制有关资料，要求被监察单位就劳动监察涉及的有关问题做出解释和说明。
第十三条 劳动监察员不得向他人泄露案情及有关单位的保密资料。
第十四条 劳动监察机构经调查发现有违反劳动法律、法规、规章行为，符合立案条件的，应予以立案，并从立案之日起三十日内结案；有特殊原因的，可延长十五日。
第十五条 劳动行政主管部门对有劳动违法行为的单位，应责令其限期整改，并依据劳动法律、法规、规章的有关规定，分别给予警告、通报批评、罚款、吊销劳动部门颁发的有关许可证等处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十六条 劳动行政主管部门依法作出处理决定，应制作行政处理决定书，并送达当事人。行政处理决定书自送达当事人之日起生效。
第十七条 当事人对行政处理决定不服的，可依法申请复议或提起行政诉讼。复议和诉讼期间，不影响原决定的执行。
对逾期不申请复议、不起诉又不履行处理决定的，由劳动行政主管部门依法申请人民法院强制执行。
第十八条 对拒绝、阻碍劳动监察员执行监察公务，依据《中华人民共和国治安管理处罚条例》应予处罚的，由公安机关给予处罚。
第十九条 劳动监察机构及劳动监察员因失职、徇私舞弊或滥用职权给单位或劳动者利益造成损害的，由有关部门视情节轻重给责任人以行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十条 本规定具体执行中的问题，由青岛市劳动局负责解释。
第二十一条 本规定自发布之日起施行。
1993年11月16日
