第六届全国人民代表大会第一次会议主席团和秘书长名单

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国务院国有资产监督管理委员会


国务院国有资产监督管理委员会文件

国资发改革[2008]139号

关于规范国有企业职工持股、投资的意见

各中央企业，各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团国资委：

近年来，国有企业职工（含管理层，下同）投资参与国有中小企业改制、国有大中型企业辅业改制以及科技骨干参股科研院所改制，为推进企业股份制改革、完善公司法人治理结构、增强企业活力起到重要作用。但由于目前缺乏统一的规定，操作不规范，企业改制引入职工持股以及职工投资新设公司过程中出现了一些问题。为规范国有企业改制，加强企业管理，防止国有资产流失，维护企业和职工合法权益，根据《国务院办公厅转发国务院国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见的通知》（国办发[2003]96号）、《国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知》（国办发[2005]60号）和《关于印发<关于规范电力系统职工投资发电企业的意见>的通知》（国资发改革[2008]28号）精神，现就国有企业（包括国有独资和国有控股企业）职工持股、投资的有关问题（国有控股上市公司实施股权激励以及企业职工在证券市场购买股票除外），提出以下意见：

一、指导思想和基本原则

(一)指导思想：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，深化国有企业股份制改革，完善公司法人治理结构，促进国有资本有进有退合理流动，规范国有企业改制和企业职工投资行为，防止国有资产流失，维护企业和职工合法权益，实现国有企业又好又快发展。

(二)基本原则：一是区别对待，分类指导。进一步规范企业管理层持股、投资行为，妥善解决职工持股、投资存在的问题。二是规范操作，强化管理。引入职工持股应当公开透明，公平公正，严格执行国家有关企业改制和产权转让的各项规定；加强企业内部管理，防止通过不当行为向职工持股、投资的企业转移国有企业利益。三是维护企业职工合法权益，增强企业活力。职工持股要有利于深化企业内部人事、劳动、分配制度改革，切实转变经营机制；落实好职工参与改制的民主权利，尊重和维护职工股东的合法权益。

二、规范国有企业改制中的职工持股行为

(三)积极推进各类企业股份制改革。放开搞活国有中小企业，鼓励职工自愿投资入股，制订改制方案，要从企业实际出发，综合考虑职工安置、机制转换、资金引入等因素。国有大中型企业主辅分离辅业改制，鼓励辅业企业的职工持有改制企业股权，但国有企业主业企业的职工不得持有辅业企业股权。国有大型企业改制，要着眼于引进先进技术和管理、满足企业发展资金需求、完善公司法人治理结构，提高企业竞争力，择优选取投资者，职工持股不得处于控股地位。国有大型科研、设计、高新技术企业改制，按照有关规定，对企业发展作出突出贡献或对企业中长期发展有直接作用的科技管理骨干，经批准可以探索通过多种方式取得企业股权，符合条件的也可获得企业利润奖励，并在本企业改制时转为股权；但其子企业(指全资、控股子企业，下同)改制应服从集团公司重组上市的要求。

(四)严格控制职工持股企业范围。职工入股原则限于持有本企业股权。国有企业集团公司及其各级子企业改制，经国资监管机构或集团公司批准，职工可投资参与本企业改制，确有必要的，也可持有上一级改制企业股权，但不得直接或间接持有本企业所出资各级子企业、参股企业及本集团公司所出资其他企业股权。科研、设计、高新技术企业科技人员确因特殊情况需要持有子企业股权的，须经同级国资监管机构批准，且不得作为该子企业的国有股东代表。

国有企业中已持有上述不得持有的企业股权的中层以上管理人员，自本意见印发后1年内应转让所持股份，或者辞去所任职务。在股权转让完成或辞去所任职务之前，不得向其持股企业增加投资。已持有上述不得持有的企业股权的其他职工晋升为中层以上管理人员的，须在晋升后6个月内转让所持股份。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

(五)依法规范职工持股形式。国有企业改制，可依据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规的规定，通过向特定对象募集资金的方式设立股份公司引入职工持股，也可探索职工持股的其他规范形式。职工投资持股应当遵循自愿、公平和诚实守信、风险自担的原则，依法享有投资者权益。国有企业不得以企业名义组织各类职工的投资活动。

(六)明确职工股份转让要求。改制为国有控股企业的，批准企业改制单位应依据有关法律、行政法规对职工所持股份的管理、流转等重要事项予以明确，并在改制企业公司章程中作出规定。

(七)规范入股资金来源。国有企业不得为职工投资持股提供借款或垫付款项，不得以国有产权或资产作标的物为职工融资提供保证、抵押、质押、贴现等；不得要求与本企业有业务往来的其他企业为职工投资提供借款或帮助融资。对于历史上使用工效挂钩和百元产值工资含量包干结余以全体职工名义投资形成的集体股权现象应予以规范。

三、规范国有企业职工投资关联企业的行为

(八)关联企业指与本国有企业有关联关系或业务关联且无国有股份的企业。严格限制职工投资关联关系企业；禁止职工投资为本企业提供燃料、原材料、辅料、设备及配件和提供设计、施工、维修、产品销售、中介服务或与本企业有其他业务关联的企业；禁止职工投资与本企业经营同类业务的企业。

国有企业中已投资上述不得投资的企业的中层以上管理人员，自本意见印发后1年内转让所持股份，或者辞去所任职务。在股权转让完成或辞去所任职务之前，不得向其投资企业增加投资。已投资上述不得投资的企业的其他职工晋升为中层以上管理人员的，须在晋升后6个月内转让所持股份。

四、规范国有企业与职工持股、投资企业的关系

(九)国有企业剥离出部分业务、资产改制设立新公司需引入职工持股的，该新公司不得与该国有企业经营同类业务；新公司从该国有企业取得的关联交易收入或利润不得超过新公司业务总收入或利润的三分之一。通过主辅分离辅业改制设立的公司，按照国家有关规定执行。

(十)加强国有企业内部管理。国有企业要严格依照有关法律、行政法规规定，采取招投标方式择优选取业务往来单位，不得定向采购或接受职工投资企业的产品或服务，产品、服务交易应当价格公允。国有企业向职工投资企业提供资金、设备、技术等资产和劳务、销售渠道、客户资源等，应参考资产评估价或公允价确定有偿使用费或租赁费，不得无偿提供。不得向职工投资企业提供属于本企业的商业机会。

国有企业应当在年度财务报告中披露与职工投资企业构成关联交易的种类、定价、数量、资金总额等情况。

(十一)国有企业中层以上管理人员，不得在职工或其他非国有投资者投资的非国有企业兼职；已经兼职的，自本意见印发后6个月内辞去所兼任职务。

五、加强对国有企业职工持股、投资的管理和监督

(十二)严格执行企业改制审批制度。国有企业改制引入职工持股，必须履行批准程序，严格执行国家有关规定。由集团公司批准的引入职工持股的企业改制，完成改制后须由集团公司将改制的相关文件资料报送同级国资监管机构备案。

(十三)国有企业是规范职工持股、投资的责任主体，要认真贯彻执行本意见各项要求，加强领导，认真组织，规范企业改制，强化内部管理，做好职工思想工作。各级国资监管机构要加强监督管理，对本意见的贯彻执行情况进行督促检查，发现违反本意见要求的，要立即予以制止和纠正，并按照相关规定追究有关责任人的责任。

国务院国有资产监督管理委员会
二○○八年九月十六日

江苏省苏州市人民政府


苏州市人民政府关于印发苏州市城市房屋拆迁行政许可听证办法的通知

苏府〔2005〕34号


　　 各市、区人民政府，苏州工业园区、苏州高新区管委会；市各委、办、局（公司），各直属单位：

　　 《苏州市城市房管拆迁行政许可听证办法》已经市政府第41次常务会议讨论通过，现予以印发。请认真贯彻执行。


苏州市人民政府

　　 二○○五年四月十日

苏州市城市房屋拆迁行政许可听证办法


　　 第一条 为了规范城市房屋拆迁行政许可听证行为，保证城市房屋拆迁行政许可的依法实施，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》、《建设行政许可听证工作规定》和《江苏省行政许可听证程序暂行规定》，结合本市实际，制定本办法。

　　 第二条 市城市房屋拆迁行政主管部门是城市房屋拆迁行政许可听证工作的管理机关。

　　 城市房屋拆迁行政许可听证由拟作出拆迁许可决定的行政许可实施机关组织。市城市房屋拆迁行政主管部门委托苏州市人民政府城市房屋拆迁管理办公室负责市区城市房屋拆迁行政许可听证的组织实施。

　　 第三条 城镇国有土地上的房屋拆迁行政许可听证，适用本办法。

　　 第四条 组织听证，应当遵循公开、公平、公正和便民的原则。听证通过召开听证会的形式进行。听证实行告知、回避制度，依法保障申请人、利害关系人的陈述权和申辩权。

　　 申请人是指向城市房屋拆迁行政主管部门提出房屋拆迁行政许可申请的拆迁项目建设单位。

　　 利害关系人是指其合法权益可能受到房屋拆迁行政许可决定重大影响的公民、法人或者其他组织。

　　 第五条 城市房屋拆迁行政主管部门在作出拆迁行政许可决定之前，应当发布公告，将拆迁项目建设单位申请拆迁行政许可的主要内容向社会告示，并告知申请人、利害关系人有要求听证的权利。

　　 公告采用现场发布的方式。

　　 第六条 申请人、利害关系人要求听证的，应当在被告知听证权利或公告发布之日起5日内提出听证申请，听证组织机关应当在告知听证权利或公告发布之日起20日内组织听证。听证所需时间不计算在作出行政许可决定的法定期限内。

　　 申请人、利害关系人逾期未提出听证要求的，视为放弃听证权利。

　　 第七条 组织听证的内容为拆迁计划、拆迁方案和拆迁补偿安置资金落实情况或金融机构出具的拆迁补偿安置资金存款证明，以及由城市房屋拆迁行政主管部门负责作出许可决定的拆迁许可内容等涉及申请人、利害关系人利益关系的重大事项。

　　 第八条 申请人、利害关系人向城市房屋拆迁行政主管部门提出听证申请时，应携带本人身份证、户口簿、房屋所有权证或房屋租赁证和个人委托书（单位带工商营业执照副本、法定代表人委托书）到听证组织机关和公告告知的地点办理申请听证的登记手续。

　　 第九条 对每项城市房屋拆迁行政许可，有提出听证要求的，听证组织机关组织一次听证。听证登记人数不超过15人的，可以全部参加听证。听证登记人数超过15人的，听证组织机关通过抽签方式确定参加听证的人员，但不得少于15人；申请人直接参加听证。

　　 第十条 听证组织机关应在举行听证的7日前，将听证通知书送达申请人和经登记确定的参加听证的利害关系人。听证通知书应载明下列事项：

　　 （一）听证的事由、内容；

　　 （二）听证时间、地点；

　　 （三）听证主持人、记录人、鉴定人和翻译人的姓名和职务；

　　 （四）申请人和利害关系人的权利与义务；

　　 （五）听证纪律；

　　 （六）法律、法规和规章规定的其他事项。

　　 听证通知书送达方式包括直接送达、留置送达、委托送达或邮寄送达等方式。

　　 第十一条 听证参加人包括听证主持人、记录人、审查拆迁许可申请的工作人员、申请人或代理人、利害关系人或代理人、鉴定人和翻译人；必要时也可设1~3名听证员参加听证。

　　 听证会由听证主持人召集，听证主持人、记录人以及必要的听证员由听证组织机关指定本部门非审查该拆迁行政许可申请的工作人员担任。

　　 申请人、利害关系人的委托代理人参加听证的，应当在举行听证前，将委托代理书递交听证组织机关。

　　 第十二条 听证主持人、记录人、鉴定人和翻译人以及必要的听证员有下列情形之一的，应当回避：

　　 （一）是审查该拆迁行政许可申请的工作人员；

　　 （二）是申请人、利害关系人或者审查该拆迁行政许可申请的工作人员的近亲属；

　　 （三）是拆迁行政许可申请的利害关系人。

　　 第十三条 听证主持人履行下列职责：

　　 （一）确定听证日期，签发听证公告、通知书；

　　 （二）对相关人员提供的意见及证据、理由进行询问；

　　 （三）要求相关人员提供或者补充证据；

　　 （四）维持听证秩序；

　　 （五）决定中止、终止听证；

　　 （六）应当由听证主持人行使的其他职责。

　　 第十四条 拆迁听证会主要按下列顺序进行：

　　 （一）听证主持人宣布听证事由，明确听证内容及范围，宣读听证纪律。

　　 （二）听证主持人核对听证参加人的身份。

　　 （三）听证主持人告知申请人、利害关系人有关的听证权利和义务，询问申请人、利害关系人是否提出回避申请。申请人、利害关系人申请听证主持人回避的，听证主持人应当宣布暂停听证，报请听证组织机关负责人决定是否回避；申请记录人、鉴定人、翻译人以及必要的听证员回避的，由听证主持人当场决定。

　　 （四）审查拆迁行政许可申请的工作人员陈述审查意见及许可理由，提供有关依据、证据等材料。

　　 （五）申请人、利害关系人进行申辩和质证。

　　 （六）听证主持人对有关各方提出的意见、理由及依据进行询问。

　　 （七）审查拆迁行政许可申请的工作人员、申请人、利害关系人最后陈述。

　　 （八）听证主持人宣布听证结束。

　　 第十五条 听证应当由专人记录，听证结束之后，记录人员应当把听证笔录交由申请人、利害关系人、审查拆迁行政许可申请的工作人员、听证主持人确认无误后签名或者盖章；申请人、利害关系人拒绝签名或盖章的，由听证主持人在听证笔录上记明情况。

　　 第十六条 有下列情形之一的，应当中止听证：

　　 （一）申请人、利害关系人或者审查行政拆迁许可申请的工作人员因不可抗力事件，不能参加听证的；

　　 （二）听证主持人需要回避，无法及时更换的；

　　 （三）在听证过程中，需要对有关证据重新调查或者鉴定的；

　　 （四）其他需要中止听证的。

　　 中止听证的情形消失后，听证组织机关应当在五日内恢复听证，并书面通知听证参加人。

　　 第十七条 有下列情形之一的，应当终止听证：

　　 （一）申请人、利害关系人撤回听证申请的；

　　 （二）听证通知书送达后，申请人、利害关系人无正当理由不参加听证的；

　　 （三）其他需要终止听证的。

　　 第十八条 听证结束后，听证主持人应当根据听证笔录写出听证意见书。

　　 第十九条 城市房屋拆迁行政主管部门应当根据听证笔录，作出拆迁行政许可决定。

　　 第二十条 组织听证的费用，由行政许可实施机关承担。

　　 第二十一条 各县级市城市房屋拆迁行政主管部门组织城市房屋拆迁行政许可听证的，参照本办法执行。

　　 第二十二条 本办法自发布之日起施行。