黑龙江省人民代表大会常务委员会关于废止《黑龙江省人大常委会关于全省进行县级直接选举问题的决定》等12项决议、决定的决定

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中国证券监督管理委员会


证监会公告[2012]4号



　　　 现公布《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》，自公布之日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一二年三月十五日




附件：《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》.doc





关于进一步加强保荐业务监管
有关问题的意见

为进一步加强对保荐机构执业行为的监管，督促保荐机构强化对保荐业务的管理和风险控制，切实提高保荐业务质量，现提出如下意见：
一、保荐机构应进一步健全保荐业务内控制度，强化对保荐代表人及其他项目人员的管理，完善立项、尽职调查、内核、质量控制、保荐项目持续追踪、工作底稿、工作日志、持续督导等保荐业务相关制度和保荐业务风险控制机制，切实提高保荐项目质量。
二、保荐机构应为保荐项目配备保荐代表人和其他项目人员，相关人员应具备完成保荐项目所需要的行业、财务、法律知识及较为丰富的执业经验，有能力按照《保荐人尽职调查工作准则》（证监发行字〔2006〕15号）的要求开展尽职调查工作。
《发行保荐工作报告》中须说明保荐代表人和其他项目人员所从事的具体工作，相关人员在项目中发挥的作用。保荐代表人和其他项目人员应在《发行保荐工作报告》上签字，并根据自己所从事的具体工作承担相应的责任。
三、保荐机构的质量控制部门应切实履行把关责任，发现保荐项目存在重大问题和风险的，应指派专人实地走访发行人并进行必要的现场尽职调查工作。
保荐机构的内核小组应切实发挥内核把关作用，对发行人存在的问题和风险进行仔细研判，确信发行人符合法定发行上市条件，信息披露真实、准确、完整。
四、保荐机构应建立对保荐代表人和其他项目人员的问核制度，由内核小组在召开内核会议时对相关人员进行问核，督促保荐代表人和其他项目人员严格按照《保荐人尽职调查工作准则》的要求做好尽职调查工作。
内核小组的问核工作须围绕尽职调查工作和内核会议讨论中发现的风险和问题进行，发现保荐代表人和其他项目人员的工作存在不足的，应提出书面整改意见并要求相关人员落实。
五、保荐机构须健全保荐项目的持续追踪机制，确保对保荐项目的全过程管理，避免保荐项目申报后可能出现的发行人新情况新问题不能及时在申请文件中补充披露以及反馈意见落实文件、发审委意见落实文件、举报信核查文件以及会后事项文件未履行保荐机构内部批准程序的风险。
六、在两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责两家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：
（一）最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；
（二）最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。
申报项目时，保荐机构应针对签字保荐代表人申报的在审企业家数及是否存在上述（一）、（二）项情况做出说明与承诺。
七、本意见自公布之日起施行。中国证监会《关于进一步做好〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉实施工作的通知》（证监发行字〔2004〕167号）及证监会公告〔2009〕19号同时废止。












北京市人民政府


《北京市建设工程质量条例》行政处罚若干规定（修正）
北京市人民政府


根据1997年12月31日北京市人民政府第12号令修改


第一条 根据《北京市建设工程质量条例》（以下简称《条例》）第三十八条的规定，制定本规定。
第二条 依据《条例》第三十二条、第三十三条、第三十四条和第三十六条有关规定对违反《条例》的行为给予行政处罚的，适用本规定。
第三条 承担建设工程质量检测业务的机构应当经市城乡建设委员会（以下简称市建委）审查合格，方可从事建设工程质量检测，未经审查或者经审查不合格从事建设工程质量检测的，市建设工程质量监督总站（以下简称监督总站）或者区、县建设工程质量监督站（以下简称监督站）
责令其停止检测，没收非法所得，并可处以5000元至2万元罚款。
第四条 建设单位（含城市建设开发企业，下同）未按规定选择相应资质等级的建设监理、施工单位的，市或者区、县建委给予其警告、责令限期改正、停工，并可处以5000元至2万元罚款。
第五条 建设单位采购供应不合格的建筑材料、构配件和设备的，监督总站或者监督站责令其限期改正或者停工，并可处以5000元至5万元罚款。
第六条 建设单位不办理工程质量监督注册的，监督总站或者监督站责令其限期改正或者停工，并可处以5000元至2万元罚款。
第七条 建设单位未取得《建设工程质量合格证书》进行工程结算或者使用该工程的，监督总站或者监督站责令其限期改正，并可处以5000元至5万元罚款。
第八条 城市建设开发企业不按《条例》第十四条规定实施质量管理，或者未履行住宅工程成品维护和管理职责的，监督总站或者监督站给予其警告、责令限期改正，并可处以2万元至5万元罚款。
第九条 建设监理单位违反《条例》第十六条规定对工程进行监理的，市或者区、县建委责令其限期改正或者停业整顿、降低资质等级，并可处以2万元至5万元罚款；建设监理单位不接受质量监督机构监督的，监督总站或者监督站责令其限期改正，并可处以2万元至5万元罚款。
第十条 施工企业未取得企业资质等级证书，承接工程施工任务的，或者超越资质等级擅自承接工程施工任务的，市或者区、县建委责令其停业整顿、没收非法所得，并可处以2万元至5万元罚款；情节严重的，责令停止施工、降低资质等级，直至吊销资质等级证书。
第十一条 施工企业采购、使用不合格的材料、构配件和设备的，或者未对采购的材料、构配件和设备进行试验、检验的，监督总站或者监督站责令其限期改正，并可处以5000元至2万元罚款。
第十二条 施工企业发生质量事故后，不按规定向质量监督机构报告的，监督总站或者监督站给予其警告，责令限期改正，并可处以1000元至5000元罚款。
第十三条 施工企业的负责人、质量检查员和特种专业技术人员未经考核合格上岗的，监督总站或者监督站责令施工企业限期改正或者停业整顿，并可处以 1000 元至5000元罚款。
第十四条 施工企业质量体系不健全，质量责任制不落实，或者因施工企业偷工减料、弄虚作假，而造成工程质量不合格或者质量低劣的，由监督总站或者监督站给予其警告、责令限期改正或者停业整顿，并可处以2000元至5万元罚款；情节严重的，可处以5万元至10万元罚款，并由市
或者区、县建委责令其停止施工、降低资质等级，直至吊销资质等级证书。
因其他施工原因造成工程质量事故的，市或者区、县建委责令其限期改正、停止施工、降低资质等级，直至吊销资质等级证书，并可处以2万元至5万元罚款。
第十五条 施工企业未按规定实行质量保修、包换的，监督总站或者监督站给予其警告、责令限期改正，并可处以5000元至2万元罚款。超过限期仍未改正的， 建设单位可自行修复，修复所发生的费用由施工企业承担。
第十六条 施工企业违反《条例》第三十六条规定的，市、区、县建委或者监督总站、监督站可以对施工企业的法定代表人和直接责任人给予警告， 并可处以 500 元至1000元罚款。
第十七条 本规定执行中的具体问题，由市城乡建设委员会负责解释。
第十八条 本规定自1995年6月1日起施行。



1995年4月25日